中信泰富有限公司未能阻止香港警方繼續(xù)調(diào)查其衍生產(chǎn)品巨虧案。香港高等法院近日宣判稱，表面證據(jù)顯示中信泰富涉及串謀欺詐，六份內(nèi)部重要文件將解封以供警方進一步調(diào)查。
披露損失前曾向中行工行等借貸17.5億港元
《第一財經(jīng)（微博)日報》記者獲得的判決書顯示，2008年9月7日，中信泰富便得知因炒澳元等三種外匯的累計期權(quán)衍生產(chǎn)品，導(dǎo)致公司賬面虧損147億港元。
2008年10月20日，中信泰富在港交所發(fā)布盈利警告，計入已終止合約產(chǎn)生的虧損7.55億港元，中信泰富當(dāng)時虧損最多達155億港元。同時，中信泰富宣布已得到持有其29%股份的中國中信集團15億美元的備用信貸。
判決書指出，知悉和披露巨額虧損相隔6周，其間中信泰富曾在旗下大昌行的通告中，發(fā)出公司“無重大不利變動”的聲明，法官認(rèn)為“這是（中信泰富）對外界和公眾有意隱瞞已知或預(yù)期巨大虧損的明顯表現(xiàn)”。
同時，在未披露任何財政風(fēng)險的情況下，中信泰富在2008年9月25日至10月14日期間，向中銀香港、工行和日本三菱東京UFJ共借貸17.5億港元。批準(zhǔn)相關(guān)借貸決議的中信泰富財務(wù)委員會，包括當(dāng)時的主席榮智健和董事總經(jīng)理范鴻齡等四位前董事。
事實上，香港證監(jiān)會已于2008年10月22日，即中信泰富發(fā)布盈警后兩日展開涉嫌違規(guī)調(diào)查。香港警方則在2009年3月16日介入調(diào)查，商業(yè)罪案調(diào)查科于2009年4月初在中信泰富辦公室搜走大量文件及電腦硬盤等。
警方調(diào)查升級后，中信泰富創(chuàng)始人榮智健和范鴻齡于2009年4月8日黯然辭職，由時任中信集團副董事長（現(xiàn)中信集團董事長）、有“救火隊長”稱號的常振明擔(dān)任中信泰富的主席及董事總經(jīng)理。
六份重要文件解封或有進一步法律行動
此后，中信泰富向香港高等法院提出訴訟，阻止警方查閱已向香港證監(jiān)會提交的六份文件及錄音，包括其法律顧問在得知和披露巨額虧損期間做出的法律文件，以及在2008年9月23日和10月20日進行的董事會會議錄音。
值得一提的是，榮智健曾于去年1月遭中信泰富三位小股東民事索償，榮智健成功申請將索償案提交高等法院，小股東最終放棄索償。榮智健在申請中稱，他在2008年9月7日被告知集團炒衍生品虧損，但當(dāng)時情況混亂不清晰，隨即他與董事局研究，并在獲取法律意見后，決定不立即公布，而是直到獲得中信集團財政支持后，再于2008年10月20日發(fā)出盈警公告。
由此可見，榮智健提及的法律意見及董事會會議，是中信泰富是否涉及欺詐的重要證據(jù)。香港高院法官在閉門檢視上述文件后，最終于今年3月18日判定上述證據(jù)表面顯示中信泰富涉及串謀欺詐罪行，上述文件已不受法律專業(yè)特權(quán)保護，應(yīng)提交警方以進行下一步行動。
宣判后，法官批準(zhǔn)中信泰富暫緩執(zhí)行判決至4月1日的申請。
彭博數(shù)據(jù)顯示，中信泰富股價在2007年底曾高見50港元，但在衍生產(chǎn)品巨虧的盈警公告后翌日跌至6.52港元。之后，在中信集團的支持和常振明的帶領(lǐng)下，中信泰富專注鐵礦石、特鋼和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，出售貨運和發(fā)電廠等非核心業(yè)務(wù)，成功扭虧為盈，其2010年盈利大漲五成，超出市場預(yù)期。中信泰富股價也隨后一路回升，3月18日中信泰富收報21.55港元，微升2.61%。
而在此期間，辭職后另立門戶隆源控股的榮智健，在海南繼續(xù)開發(fā)低價獲得的神州半島土地。神州半島一級開發(fā)商中信泰富因此遭媒體廣泛質(zhì)疑，常振明于去年5月向包括本報在內(nèi)的記者公開否認(rèn)雙方有關(guān)聯(lián)交易。