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為加強(qiáng)深圳上市公司及其控股股東涉及上市公司內(nèi)幕信息的管理，防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易，深圳市政府16日以公報(bào)形式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)深圳上市公司內(nèi)幕信息管理做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》。
《通知》是由深圳證監(jiān)局、公安局、監(jiān)察局、國(guó)資委和金融辦聯(lián)合制訂的。其明確規(guī)定，各單位、各上市公司控股股東應(yīng)完善涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策程序。研究論證涉及上市公司重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)當(dāng)在相關(guān)公司證券停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。相關(guān)單位在履行行政管理職責(zé)時(shí)，原則上應(yīng)使用上市公司已經(jīng)公開(kāi)的信息，在沒(méi)有明確法律法規(guī)依據(jù)的情況下，不得要求上市公司提供內(nèi)幕信息。其要求各單位、各上市公司控股股東應(yīng)按照一事一記的原則，建立內(nèi)幕信息知情人名單，及時(shí)記錄在內(nèi)幕信息公開(kāi)前的各階段、各環(huán)節(jié)的知情人及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人名單應(yīng)由各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門保存、管理，保存期不得少于10年。
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