證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人昨日向媒體通報(bào)了6起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件的查處情況。其中包括一起迄今查處規(guī)模最大、有組織有預(yù)謀的“搶帽子”操縱案件，該案涉及552只股票，累計(jì)交易金額高達(dá)571.76億元，非法獲利4.26億元。
上述6起案件包括廣東中恒信公司、薛書(shū)榮、鄭宏中等機(jī)構(gòu)和個(gè)人操縱證券市場(chǎng)案，余凱等人涉嫌操縱證券市場(chǎng)案，殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢案，美錦集團(tuán)姚四俊等人內(nèi)幕交易案，江蘇三友信息披露違法案，以及聯(lián)合置地法人利用他人賬戶從事證券交易案等。
其中，廣東中恒信公司、薛書(shū)榮、鄭宏中等機(jī)構(gòu)和個(gè)人操縱證券市場(chǎng)案為迄今規(guī)模最大、所涉?zhèn)�股最多、有組織有預(yù)謀的“搶帽子”操縱案件。
據(jù)查，該案當(dāng)事人薛書(shū)榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等人以70個(gè)自然人名義開(kāi)立賬戶，動(dòng)用超過(guò)20億資金預(yù)先買(mǎi)入選定的股票。后私下聯(lián)絡(luò)證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)的30名證券分析師，錄制推薦其所買(mǎi)股票的薦股節(jié)目，并購(gòu)買(mǎi)電視臺(tái)證券欄目時(shí)段進(jìn)行播放。吸引投資者入市后，隨即在節(jié)目播出當(dāng)日或次日賣(mài)出股票獲利。鄭宏中等人通過(guò)上述方式交易股票552只，累計(jì)交易金額571.76億元，非法獲利4.26億元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，其以“搶帽子”方式操縱股價(jià)的行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，于2010年3月將該案移送公安機(jī)關(guān)追究刑責(zé)，目前該案還在刑事偵查過(guò)程中。
在另一起影響重大的操縱市場(chǎng)案件中，當(dāng)事人余凱為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)、從事投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員。2009年5月至12月，余凱等人撰寫(xiě)84篇薦股文章并通過(guò)財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)布，同期其利用所控制的賬戶在薦股文章發(fā)布前買(mǎi)入所薦股票，并在文章發(fā)布后迅速賣(mài)出，累計(jì)交易金額達(dá)41.7億元，獲利3959萬(wàn)余元。2008年2月至2009年3月，余凱等人利用同種方式進(jìn)行53次交易，交易金額10.63億元，非法獲利1466萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定余凱等人行為涉嫌構(gòu)成《刑法》操縱證券市場(chǎng)罪，于2010年4月將該案移送公安機(jī)關(guān)。2011年6月，法院開(kāi)庭審理此案。目前該案仍在進(jìn)一步審理中。
殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢案中，殷保華自2008年以來(lái)組織團(tuán)隊(duì)在各地設(shè)立工作站非法招收學(xué)員，開(kāi)展股民培訓(xùn)、收費(fèi)薦股、收費(fèi)咨詢、售賣(mài)選股軟件等活動(dòng)牟利。殷保華非法經(jīng)營(yíng)額高達(dá)835.89萬(wàn)元，個(gè)人非法獲利375.15萬(wàn)元。劉銳以類(lèi)似方式招收學(xué)員收費(fèi)薦股，非法經(jīng)營(yíng)額126.14萬(wàn)元，個(gè)人非法獲利58.15萬(wàn)元。
2011年11月24日，湖北省通城縣人民法院就本案作出一審判決，5名被告均被判處有期徒刑，沒(méi)收非法所得并處罰金。其中殷保華被判處有期徒刑3年，緩刑5年，沒(méi)收非法所得335.15萬(wàn)元，并處罰金1500萬(wàn)元。
姚四俊案、江蘇三友案、聯(lián)合置地案分別為典型的上市公司并購(gòu)重組高管人員泄露內(nèi)幕信息案件、典型的上市公司不實(shí)披露實(shí)際控制人信息的違法違規(guī)案件、典型的法人利用他人賬戶交易的違法違規(guī)案件。
根據(jù)其違法違規(guī)事實(shí)，姚四俊等人因泄露內(nèi)幕信息罪、內(nèi)幕交易罪等獲刑，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)江蘇三友及其相關(guān)責(zé)任人員、聯(lián)合置地及其相關(guān)責(zé)任人員做出了行政處罰。
