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香港證監會開出史上最高罰單

2012-04-23 　　作者：記者林建楊/香港報道　　來源：經濟參考報

香港證監會22日發布聲明說，經調查發現，兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，并罰款4200萬港元。據港媒報道，這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。
　　洪良國際于2009年12月24日在港交所成功上市，但僅僅3個多月后遭香港證監會勒令停牌。香港高等法院隨后介入調查，發現洪良國際在2009年12月14日發布的首次公開招股章程中，披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。香港證監會隨后對洪良國際上市申請的唯一保薦人兆豐資本展開調查。
　　香港證監會在聲明中指責兆豐資本犯下審查不足及未達標、未能獨立及不偏不倚地辦事、審查工作的審核線索不足、未有充分監督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報不實聲明等五項失誤。兆豐資本則否認對其錯誤的一切指控。

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