《經(jīng)濟參考網(wǎng)》于6月13日刊發(fā)《華西證券違規(guī)聘用無從業(yè)資格人員 或影響其IPO》,報道了華西證券北京紫竹院路證券營業(yè)部存在違規(guī)聘用無證券從業(yè)資格的人員開展證券營銷業(yè)務一事。14日，記者就華西證券紫竹院證券營業(yè)部的問題致電北京證監(jiān)局。“這個事情我們也關注到了，也在核實、調(diào)查中，目前還沒有處理意見，等核實后會按相關規(guī)定處理。”北京證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處相關人士告訴《經(jīng)濟參考報》記者。
據(jù)記者了解，證券公司營銷人員在未取得證券從業(yè)資格的情況下就開始執(zhí)業(yè)活動，是違反《證券法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的嚴重違法違規(guī)行為。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》明確規(guī)定，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員，應取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書；機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。