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紐約泛歐證券交易所１４日同意向美國證券交易委員會支付５００萬美元罰款，以了結(jié)后者對其違規(guī)傳輸數(shù)據(jù)的指控。這是美國證券交易委員會有史以來第一次對證券交易所處以罰款。
美國證券交易委員會和紐交所當(dāng)天均就此發(fā)表公告。
根據(jù)美國證券交易委員會的公告，紐交所從２００８年開始在市場數(shù)據(jù)公開發(fā)布前發(fā)送給兩條客戶專用線路，時間差短至幾毫秒長至幾秒鐘。市場數(shù)據(jù)包括每種證券的實(shí)時報(bào)價和訂單情況。該委員會指出，紐交所的合規(guī)部門沒有監(jiān)測到這些時間差，原因是合規(guī)部門沒有參與重要技術(shù)決定，包括設(shè)計(jì)、實(shí)施和運(yùn)行紐交所的市場數(shù)據(jù)系統(tǒng)。該委員會還指責(zé)紐交所在電腦文件保存方面存在違規(guī)行為。
紐交所在同意繳納罰款時沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)美國證券交易委員會的指控，只是說美國證券交易委員會指出的時間差是由技術(shù)問題造成的，這些問題已在系統(tǒng)調(diào)整中解決了。
紐交所說，美國證券交易委員會并沒有指出數(shù)據(jù)傳輸時間差對投資者造成損失，但該委員會執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人羅伯特·庫扎米表示，即使是毫秒之差，在當(dāng)今市場上也會對投資者產(chǎn)生不利影響
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