10月中旬，《每日經(jīng)濟新聞》刊發(fā)《巨龍管業(yè)董事窗口期頂格減持
次日現(xiàn)業(yè)績利空》等報道，對巨龍管業(yè)(002619，收盤價10.31元)董事劉國平違規(guī)減持一事進行了披露。如今，這一事件有了最新進展，劉國平被處以罰款62萬元等處分。至于減持的原因，他表示是打算置換房產(chǎn)。
違規(guī)減持遭詬病
根據(jù)深交所公布的董監(jiān)高股份變動情況顯示，巨龍管業(yè)董事劉國平在10月11日以10.91元的均價，通過大宗交易平臺轉(zhuǎn)讓所持的57.2萬股，累計套現(xiàn)624.05萬元。需要注意的是，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及劉國平此前做出的承諾，在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓公司股份的比例不超過其所持公司股份總數(shù)的25%。而此次賣出的57.2萬股，恰恰就是其228.8萬股持股總量的25%，且這部分股份剛剛于10月8日解禁。
除了減持量較大以外，劉國平的減持時點也受到廣泛質(zhì)疑。由于巨龍管業(yè)三季報10月28日披露，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司高管在定期報告前30日內(nèi)，不能買賣本公司股票。
另外，在10月12日，也就是劉國平減持第二天，巨龍管業(yè)披露業(yè)績修正公告，將此前1～9月業(yè)績同比變動幅度為-40%～-20%的預(yù)測，更正為同比下滑40%～60%。《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》明確規(guī)定，公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)，上市公司董、監(jiān)、高等都不得買賣本公司股票。
62萬元“充公”
針對巨龍管業(yè)高管違規(guī)減持一事，在《每日經(jīng)濟新聞》上述報道刊發(fā)后，深交所有關(guān)部門表示已經(jīng)啟動相應(yīng)的處罰程序。但是面對記者的采訪，巨龍管業(yè)方面卻一直保持沉默。
不過今日巨龍管業(yè)發(fā)布公告，稱劉國平先生在業(yè)績修正公告及定期報告“窗口期”買賣公司股票行為已形成違規(guī)的事實，并于10月15日收到其出具的《本人關(guān)于違規(guī)減持公司股票自愿接受處罰的報告》。劉國平表示，出現(xiàn)“窗口期”交易的原因主要是，解禁之前已經(jīng)有置換房產(chǎn)的打算。
巨龍管業(yè)表示，劉國平為巨龍管業(yè)外部董事，常年在杭州上班，一直并未參與公司的日常經(jīng)營管理，賣出股票前沒有預(yù)先告知公司董事會秘書和向公司董事會報告，也沒有提前獲悉公司將要修正業(yè)績及三季度報告的財務(wù)數(shù)據(jù)，本次減持系預(yù)先有賣出股票意向且誤判認(rèn)為減持時點不在“窗口期”，不存在利用內(nèi)幕信息交易的情形。公司董事會根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對劉國平先生給予通報批評并處罰款62萬元的處分。
在公告中，劉國平也進行了公開致歉，表示自愿延長其所持公司股票鎖定期一年，并承諾今后將積極參加中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及其他相關(guān)機構(gòu)組織的董監(jiān)高培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)、遵守相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，堅決不再發(fā)生類似“窗口期”交易等違規(guī)交易行為。