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中國證監(jiān)會7日發(fā)布《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，自2013年1月1日起施行。規(guī)定明確，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，必須取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
目前“薦股軟件”存在不少問題。一是以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動，利用網(wǎng)站、電視等渠道作為廣告平臺，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，誘導投資者購買軟件、騙取錢財。二是部分證券投資咨詢機構(gòu)自身或者通過關(guān)聯(lián)方利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，一些誤導投資者的違規(guī)行為仍時有發(fā)生。為解決這些突出問題，證監(jiān)會出臺了《暫行規(guī)定》。
《暫行規(guī)定》主要包括三個方面的內(nèi)容：一是明確了“薦股軟件”的界定標準。明確向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，必須取得證券投資咨詢業(yè)務資格。強調(diào)未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務。
二是進一步明確了證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管要求。其中，基本原則是客觀公正、誠實信用，不得誤導、欺詐客戶，不得損害投資者利益。具體要求是，加強對業(yè)務資格、產(chǎn)品類別、收費方式等的信息公示；了解客戶，揭示產(chǎn)品的特點和風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簦灰?guī)范營銷服務環(huán)節(jié)，實行全面留痕管理，禁止不當營銷宣傳。
三是進一步強調(diào)對利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，依法予以嚴厲打擊；同時，對證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務中的違法違規(guī)行為，依法予以嚴肅處理。
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