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美國金融監管局８日發布報告說，這家美國證券業自律監管機構２０１２年在識別欺詐行為、跨市場監管和增加市場透明度方面成績顯著，對美國政府的金融監管工作起到了有效的補充作用。
報告說，美國金融監管局２０１２年發起１５４１項紀律檢查行動，比２０１１年增加５３起，累計罰款超過６８００萬美元，收繳不當得利３４００萬美元，從證券業清除３０家企業，禁止２９４人從事證券行業，注銷５４９個證券經紀人的從業資格。
美國金融監管局的自律監管范圍涵蓋多種復雜證券產品和各種金融機構。該機構２０１２年曾對花旗銀行、摩根士丹利、瑞士銀行和富國銀行等大型金融企業處以７３０萬美元罰款，收繳１８０萬美元不當得利。
美國金融監管局董事長兼首席執行官理查德·凱徹姆認為，該機構為投資者鑄就了證券業監管的第一道防線，保護投資者和金融市場不受欺詐行為損害是其核心職責。
美國證券業監管主要由兩家機構負責，一是政府性質的美國證券交易委員會，二是非政府性質的美國金融監管局。２０１２年，美國金融監管局向美國證交會等執法機構轉交了６９２件涉及潛在金融欺詐行為的案件，其中３４７件與內幕交易有關，有力補充了政府對證券行業的監管工作。
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