記者２４日從中國證監會獲悉，由于所保薦項目上市后業績大幅下滑，國信證券和光大證券被出示監管警示函，相關保薦代表人亦被采取監管措施。
經證監會調查，隆基股份于２０１２年４月１０日刊登招股說明書，４月１１日上市。上市后的一季報顯示，隆基股份２０１２年一季度凈利潤同比下降９０．５９％。康達新材于２０１２年３月３０日刊登招股說明書，４月１３日刊登上市公告書。上市公告書顯示，康達新材２０１２年一季度的營業利潤同比下降３９．２７％。
上述兩個案例中，發行人和保薦機構在提交會后重大事項時未如實說明相關情況，發行人亦未在招股過程中作相應補充公告。為此，證監會對隆基股份、康達新材分別采取了出具警示函的監管措施；對兩家公司的保薦機構國信證券、光大證券采取了出具警示函的監管措施；對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了１２個月不受理與行政許可有關文件的監管措施，對康達新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了３個月不受理的監管措施。
這是今年以來國信證券第二次因為所保薦項目出現“業績變臉”而被出示警示函。而且，其保薦代表人業務被暫停１２個月也是近期證監會針對“業績變臉”開出的最嚴厲罰單。
證監會有關部門負責人說，宏觀經濟環境、行業周期變化等都會對企業的經營產生影響，業績波動是客觀存在的現象，凡是對投資者決策產生重大影響的信息，都需要充分及時地披露。
據了解，隆基股份自２０１１年下半年起，受行業因素等影響，經營業績與２０１１年上半年相比已出現大幅下滑，２０１２年業績表現延續了這一狀況，自２０１１年７月發審委通過后，發行人發行上市過程中，未向投資者充分提示這些客觀事實和風險因素，保薦機構也未督促其充分及時披露信息。
該負責人強調，證監會將繼續強化“以信息披露為中心”的監管理念，深化新股發行體制改革，依法嚴格查處證券發行上市過程中的違法違規行為。
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