8月16日的“烏龍指”事件發(fā)生之后，光大證券的內(nèi)控再度遭到了市場(chǎng)的普遍質(zhì)疑。
著名財(cái)經(jīng)作家李德林說，光大證券說的問題跟獨(dú)立使用的套利交易系統(tǒng)有關(guān)。按照光大內(nèi)部的部門設(shè)置，應(yīng)該是策略投資部門的衍生品交易，即結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品交易出現(xiàn)問題。需要理清的是，問題到底出現(xiàn)在什么地方呢？策略投資部門是否有獨(dú)立的自營(yíng)資金池？是否同公司的股票自營(yíng)資金池共享？套利交易系統(tǒng)是處于真實(shí)交易狀態(tài)？還是模擬交易狀態(tài)？
實(shí)際上，不僅僅是自營(yíng)部門，在投行部門，光大證券的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制也頻遭市場(chǎng)質(zhì)疑。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的信用監(jiān)管記錄顯示，自2004年保薦制實(shí)施以來，光大證券合計(jì)被采取監(jiān)管措施8次。共有6位保薦代表人被處以監(jiān)管談話、3個(gè)月不受理項(xiàng)目等監(jiān)管措施；同時(shí)，光大證券也因海博股份非公開發(fā)行和康達(dá)化工IPO分別有“談話提醒”和“出具警示函”兩次信用記錄。
稍早之前的6月20日，光大證券發(fā)布公告稱，該公司當(dāng)天收到中國證監(jiān)會(huì)因天豐節(jié)能項(xiàng)目對(duì)公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書》(稽查總隊(duì)調(diào)查通字130819號(hào))。光大證券將積極協(xié)助配合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司投行業(yè)務(wù)的相關(guān)調(diào)查工作。證監(jiān)會(huì)在此前的新聞發(fā)布會(huì)上表示，2013年4月15日，IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查小組進(jìn)駐天豐節(jié)能開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)其存在違法違規(guī)嫌疑。4月18日，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)對(duì)天豐節(jié)能進(jìn)行初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬等違法違規(guī)行為，在報(bào)送IPO申請(qǐng)文件及財(cái)務(wù)自查報(bào)告中虛假記載。此外，在天豐節(jié)能申請(qǐng)IPO過程中，保薦機(jī)構(gòu)光大證券等中介機(jī)構(gòu)涉嫌未勤勉盡責(zé)、導(dǎo)致出具的相關(guān)文件存在虛假記載等違法違規(guī)行為，光大證券的此次被立案調(diào)查，也使得其成為繼平安證券、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨(dú)立案調(diào)查的券商。