中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人２３日說，關(guān)于光大證券異常交易案，證監(jiān)會的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交證監(jiān)會內(nèi)相關(guān)部門審理。
發(fā)言人說，考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會正在組織有關(guān)專家進行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，證監(jiān)會將盡快公布處理結(jié)果。
發(fā)言人說，此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規(guī)定，證監(jiān)會在第一時間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。
為此，證監(jiān)會上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)，并責令其進行整改和內(nèi)部責任追究。
關(guān)于作為ＥＴＦ管理人的基金公司在光大證券事件中是否負有責任，發(fā)言人說，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)ＥＴＦ的合同約定以及證券交易所ＥＴＦ業(yè)務(wù)實施細則的規(guī)定，投資者只要按照ＥＴＦ申購贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應當確認ＥＴＦ申購申請。
此外，投資者申購ＥＴＦ時如果使用當日買入的股票，只要證券交易所確認股票交易成功并進行正常結(jié)算，ＥＴＦ的申購申請即可確認成功。
發(fā)言人說，光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功并進行了正常的結(jié)算，因此，其申購ＥＴＦ使用的股票有效。上證５０ＥＴＦ、上證１８０ＥＴＦ的基金管理人接受并確認光大證券申購ＥＴＦ的申請，并不存在違法行為。