上海證券交易所27日召開黨委會，傳達學習2014年全國證券期貨監管系統工作會議精神，并對上交所貫徹落實監管工作會精神、適應監管轉型的需要、推進交易所轉型發展提出了明確要求。上交所黨委書記、理事長桂敏杰指出，2014年是全面深化改革開局之年，在當前新形勢下、新起點上提出監管轉型，是證券期貨監管系統貫徹落實黨中央、國務院重要部署必須要完成的任務，是適應社會主義市場經濟和社會發展階段的時代要求，是繼股權分置改革之后證券期貨監管系統又一次重大改革，是對20多年來資本市場監管方式、監管理念、監管模式的進一步深入探索，具有里程碑式的意義。
認真履行職責
會議就上交所貫徹落實全國監管工作會議精神達成了幾點認識。首先是認真履行職責，充分發揮交易所在監管轉型中的作用。
第一，推進自律監管公開化、透明化。制定并公開發布上交所技術、業務、監管公開清單，全面清理本所自律監管中審核、備案、報告事項，重點釋放藍籌股市場活力；監管規則、結果公開，逐步推進監管過程公開；優化紀律處分機制，統一處罰標準，結果可預期，杜絕人情監管；建立交易所遇突發重大事件時主動進行風險提示的機制。
第二，推進信息披露監管模式轉型。以投資者需求為導向，積極探索注冊制形勢下和直通車模式下上市公司信息披露監管；適時全面實施信息披露直通車，探索信息披露倒查機制，全面實行行業信息披露指引，聘請第三方評估信息披露格式要求，不斷提高信息披露的針對性和有效性，促進信息披露的連續性和公平性。
第三，切實加強投資者特別是中小投資者合法權益保護。將研究推動上市公司違規風險準備金制度以及中小投資者合法權益保障評估評價體系，健全中小投資者投票機制，探索研究各類中小投資者權益糾紛解決機制。
推進交易所市場發展轉型
交易所作為市場組織者，自身的轉型也十分重要，具體要做好以下幾個方面工作。
第一，以優化結構為重點，大力推進藍籌股市場發展轉型。一是引入活水，吸引更多優質企業特別是戰略新興產業的企業加入。二是激活存量。支持上市公司充分利用上交所市場這個大平臺，通過再融資、并購重組、資產注入、整體上市等方式做大做強；為國有企業從產品經營向資本管理轉型提供服務。三是豐富工具。按照有關法規要求，穩妥推出優先股等特別適合藍籌股市場的金融工具，創新一些特別適合藍籌股市場的交易機制。四是提升回報。優化投資者回報機制，繼續督促、引導上市公司分紅，促進資本市場投融資平衡，提高藍籌股市場吸引力，使藍籌股市場成為吸引社保、保險、社會公益基金等各類長期資金實現保值增值的重要場所。
第二，以增強功能為重點，促進股票、債券與基金衍生品市場協調發展。一是大力發展并規范債券市場。以公司債擴大試點為契機，做好公司債發行主體、發行方式擴大的配套制度建設；進一步發揮本所“股債聯動”等綜合優勢；擴大國債預發行、政策性金融債、其他金融機構債券業務規模，提升可轉債發行上市規模；推進信貸資產證券化發展；完善債券備案發行和上市交易機制，整合債券交易系統；完善風險防范措施，提升債券市場風險控制機制的有效性。二是積極發展基金市場，支持基金公司開發更多的適合不同投資者需要的新產品。三是做好全真環境下的個股期權模擬交易，為正式推出個股期權產品做好各種準備。
第三，以增強競爭力為重點，大力提升市場開放度。一是為國際證券交易提供服務。積極參與上海自貿區建設，探索建立面向國際的金融資產交易平臺；推動境外企業在上交所市場發行人民幣債券。二是務實推進中外交易所合作。強化滬港交易所等合作，積極推進上交所指數在國際主要交易所掛牌，支持將A股市場納入國際新興市場指數。三是加強國際投資者推介。
努力提升服務能力
監管轉型的關鍵是成為市場服務型、投資者友好型交易所。上交所將堅持“大服務”理念，進一步完善和豐富以IPO為主的服務體系和手段，努力提升服務的專業能力。深化中小企業培育工作，加強與新三板、區域性股權市場、重點國家級高新區等合作。堅持“透明化”建設，更多地利用微博、微信、“上證e互動”等新媒體平臺和新聞發布會制度，及時通報上交所產品和業務的創新動態，引導市場主體全面、客觀地認識行業的創新工作，完善以業績推介會、說明會為主的新機制，搭建高效、透明、理性的行業交流平臺，大幅提高上市公司運作透明度。
桂敏杰表示，深入學習領會和貫徹落實“監管轉型”精神和部署是上交所當前最重要的任務，也是一項長期的重要工作。監管轉型不僅僅是個理念，而是要體現在每一項具體工作的實踐中，把監管轉型與藍籌股市場建設工作實際結合起來，推進交易所自身發展的轉型，以自身轉型釋放藍籌股市場活力，激發藍籌股市場需求潛力，增強藍籌股市場發展的內生動力。
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