證監(jiān)會(huì)對(duì)奧賽康的核查終于告一段落。證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了江蘇奧賽康藥業(yè)股份有限公司發(fā)行承銷(xiāo)檢查結(jié)果以及處理情況，決定對(duì)主承銷(xiāo)商中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
江蘇奧賽康藥業(yè)股份有限公司于2014年1月2日刊登招股意向書(shū)，1月8日確定發(fā)行價(jià)格并刊登發(fā)行公告。奧賽康發(fā)布發(fā)行公告后，市場(chǎng)質(zhì)疑較多。1月10日，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商發(fā)布公告，決定暫緩發(fā)行。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，奧賽康暫緩發(fā)行后，證監(jiān)會(huì)對(duì)奧賽康發(fā)行承銷(xiāo)工作進(jìn)行了檢查。經(jīng)查，中金公司在承銷(xiāo)過(guò)程中，指使他方制作宣傳文章，引用該項(xiàng)目分銷(xiāo)商國(guó)金證券的研究報(bào)告，在媒體發(fā)表，并指使財(cái)經(jīng)公關(guān)公司宣傳奧賽康“估值不高、后市看漲”的言論，誘導(dǎo)投資者高價(jià)申購(gòu)股票。
鄧舸表示，上述行為違反了《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十六條“承銷(xiāo)商不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報(bào)價(jià)，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)”的規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)辦法》第三十五條的規(guī)定，決定對(duì)中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，該決定書(shū)目前已下發(fā)至中金公司。鄧舸表示，針對(duì)上述情形，證券業(yè)協(xié)會(huì)還將對(duì)中金公司等責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施。
他再次強(qiáng)調(diào)，承銷(xiāo)商和發(fā)行人在新股發(fā)行推介過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化新股發(fā)行的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé)，維護(hù)“三公”原則，保護(hù)廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。