證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸10月31日表示，證監(jiān)會(huì)已會(huì)同有關(guān)部委就推出證券期貨行政執(zhí)法和解試點(diǎn)工作進(jìn)行了研究，草擬了試點(diǎn)方案，正在作進(jìn)一步論證。
鄧舸表示，經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，我國(guó)資本市場(chǎng)法律法規(guī)制度取得了很大進(jìn)展。一是基本形成了以《公司法》、《證券法》、《基金法》等法律為基礎(chǔ)，以行政法規(guī)、司法解釋為支撐，以部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件為配套，以交易所、登記公司、行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則為補(bǔ)充的資本市場(chǎng)法律制度體系;二是制定了一套行之有效的立法工作制度，先后出臺(tái)了《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》、《證券期貨規(guī)章草案公開(kāi)征求意見(jiàn)試行規(guī)則》。
據(jù)鄧舸介紹，截至今年10月底，資本市場(chǎng)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋及規(guī)章、規(guī)范性文件總數(shù)已達(dá)586件。自2008年以來(lái)，所有規(guī)章項(xiàng)目?jī)?nèi)容都公開(kāi)征求了意見(jiàn)，形成了規(guī)章、規(guī)范性文件定期清理工作機(jī)制，分五批合計(jì)清理、廢止規(guī)章和規(guī)范性文件158件。
鄧舸表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆四中全會(huì)精神，在資本市場(chǎng)制度建設(shè)方面著力做好四項(xiàng)工作：
一是積極配合全國(guó)人大做好《證券法》修改和《期貨法》制定工作，配合做好《上市公司監(jiān)管條例》和《私募基金監(jiān)管條例》的立法工作，推動(dòng)完善基礎(chǔ)法律法規(guī);二是認(rèn)真落實(shí)《資本市場(chǎng)法律體系建設(shè)規(guī)劃意見(jiàn)》，做好現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件的清理整合工作，推動(dòng)構(gòu)建8個(gè)子體系組成的資本市場(chǎng)法律實(shí)施規(guī)范體系;三是努力提升立法工作的科學(xué)性、民主性。重視研究立法工作，在改革思路形成后，及時(shí)考慮如何歸納法律關(guān)系，如何安排權(quán)利義務(wù)，如何設(shè)計(jì)監(jiān)管措施，如何落實(shí)法律責(zé)任。綜合運(yùn)用調(diào)研、座談、咨詢、公開(kāi)征求意見(jiàn)等形式，全面提升立法工作的公眾參與程度。進(jìn)一步加大內(nèi)部立法審查工作力度;四是及時(shí)組織開(kāi)展立法后評(píng)估工作，對(duì)于執(zhí)行效果差的規(guī)章和規(guī)范性文件要及時(shí)組織修改完善。
針對(duì)目前證監(jiān)會(huì)在推出證券期貨行政執(zhí)法和解試點(diǎn)工作的進(jìn)展，鄧舸表示，行政和解制度是一種兼顧對(duì)違法違規(guī)者經(jīng)濟(jì)制裁和對(duì)利益受損投資者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)膱?zhí)法方式。世界不少國(guó)家和地區(qū)，特別是發(fā)達(dá)市場(chǎng)國(guó)家和地區(qū)都在其相關(guān)法律制度中對(duì)行政和解制度作出了統(tǒng)一、明確的規(guī)定和安排，并在執(zhí)法實(shí)踐特別是商事執(zhí)法實(shí)踐中廣泛應(yīng)用。
他介紹，2013年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，提出要“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開(kāi)展行政和解試點(diǎn)”。為了貫徹這一文件精神，證監(jiān)會(huì)已會(huì)同有關(guān)部委就相關(guān)工作進(jìn)行了研究，草擬了試點(diǎn)方案，正在作進(jìn)一步論證。
此外，針對(duì)上市公司《重組辦法》過(guò)渡期存在的問(wèn)題，鄧舸表示，今年11月23日之前，上市公司重組方案已通過(guò)股東大會(huì)表決的，該類公司適用原《重組辦法》。若公司擬適用新規(guī)的，應(yīng)當(dāng)終止原重組事項(xiàng)，擇機(jī)按新《重組辦法》啟動(dòng)重組;11月23日之前已通過(guò)董事會(huì)決議，但尚未召開(kāi)股東會(huì)表決的公司，可自主選擇是否按新《重組辦法》對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整。如選擇按新《重組辦法》調(diào)整重組方案的，可選擇前次董事會(huì)決議公告之日為定價(jià)基準(zhǔn)日，同時(shí)，可相應(yīng)調(diào)整交易價(jià)格，并召開(kāi)董事會(huì)對(duì)新重組方案作出表決。上述選擇新《重組辦法》的公司，應(yīng)于11月23日之后召開(kāi)股東大會(huì)表決重組方案;11月23日之后，上市公司重組方案通過(guò)股東大會(huì)表決的，執(zhí)行新《重組辦法》。
