編者按：一場金融業(yè)“不留死角”的全面檢查大幕正在拉開。橫向上，從債市領(lǐng)域開始延伸到基金、銀行等領(lǐng)域，縱向上，從“80后”的明星基金經(jīng)理，到行業(yè)元老，機構(gòu)高管。誠如中國紀檢監(jiān)察報的觀點，“對腐敗而言，盡管腐敗形式多種多樣，但其利益輸送多離不開金融這一載體與紐帶。因此，做好金融反腐，不僅是金融行業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)在需要，也是反腐敗這一系統(tǒng)工程的重要組成部分�！�
2014年12月25日，上證指數(shù)大漲100.01點或3.36%，收于3072.54點。證券市場經(jīng)歷了近5年的低迷之后，在2014年最后兩個月以走出熊市而告終。與此同時，逐步收官的還有證券市場中一部分曾經(jīng)叱詫風云的人物—他們在充滿利益的金融市場非法謀取私利而被集中調(diào)查。
“真是一個巧合的時間點。每一輪牛市的開始都是伴隨著證券行業(yè)問題的集中爆發(fā)。”談起金融系統(tǒng)的腐敗問題，一位不愿具名的機構(gòu)高管感嘆。
此前的11月，一大批老鼠倉陸續(xù)在上海市第一中級人民法院開庭審理，這一個多月的案件就超過了5起。時代周報記者在多次法庭中聽到的是，這些已經(jīng)離任的基金經(jīng)理，無一例外將原因歸結(jié)為“法律意識淡薄”。
其實，老鼠倉只是金融腐敗的冰山一角，更多待解之謎卻在債券市場。相比基金老鼠倉一年左右的“偵、審”時間，從去年年初就開始的債市反腐，至今仍未見公開審理，債券灰色空間的復雜性由此可見一斑。
順便一提的是，資管市場中的反腐工作，實際上是從債市開始，其暴露的一系列問題可能已引發(fā)監(jiān)管最高層面的重視。今年3月，中央紀委啟動新一輪機構(gòu)調(diào)整，紀檢監(jiān)察室數(shù)量增至12個，其中第四監(jiān)察室負責聯(lián)系金融口單位，分析認為將加速金融反腐工作的推進。
“這場自上而下、態(tài)度堅決的反腐將深刻地影響金融業(yè)的運行形態(tài)�！鼻笆龈吖芟驎r代周報記者表示。
隱秘的債市王國
如果不是債市反腐，或許沒有多少人能夠想象到債券的灰色空間是如此之大。
去年4月份，萬家基金王牌基金經(jīng)理兼固定收益投資總監(jiān)鄒昱被帶走調(diào)查。隨即債券風暴迅速發(fā)酵，中信證券固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理楊輝被曝在此前一個月前也被帶走調(diào)查。
此后涉案的人員不斷增加，齊魯銀行、西南證券以及嘉實基金，涉案人員無一例外均是從事固定收益投資業(yè)務，而且事情的發(fā)展遠遠超出了人們的想象。
2013年9月份，宏源證券發(fā)布公告稱，公司副董事長、總經(jīng)理胡強，副總經(jīng)理周棟因個人問題接受公安機關(guān)調(diào)查，因此該公司免除了兩位人士的職務。此前的9月10日，該公司債券銷售部總經(jīng)理陳智軍和部門副總經(jīng)理葉凡于9月10日被公安機關(guān)帶走調(diào)查。
僅僅1個月后，債券風暴刮到了債券女王孫明霞的身上。2013年10月，國信證券公告稱，公司固定收益事業(yè)部總裁孫明霞、副總裁侯宇鵬、債券交易部總經(jīng)理謝文賢被公安機關(guān)調(diào)查。
而圍繞著孫明霞則有一更為廣大且灰色的債券利益鏈條。未經(jīng)官方證實的說法是，昔日債王孫明霞供出了一個數(shù)百人的名單，幾乎涵蓋了整個企業(yè)債發(fā)行整個鏈條。
債市多米諾延續(xù)至今年11月—證券業(yè)老大、歷任國信證券、華西證券、銀河證券等多家券商的總裁胡關(guān)金因為涉嫌債市反腐被刑拘。
值得一提的是，胡隱退出證券行業(yè)已逾4年。最近一次公開露面是在2012年，彼時以中證協(xié)咨詢委員會副主任委員、深圳金百會投資有限公司首席執(zhí)行官身份出現(xiàn)的胡關(guān)金一行，到四川江油工業(yè)園區(qū)進行了考察。
2014年，隨著金融反腐逐漸取得成效，在5月6日至12日，中共中央政治局常委、中央紀委書記王岐山先后4次主持會議，與部分中央國家機關(guān)和中央企業(yè)、國有金融機構(gòu)負責同志座談。
其中，對派駐中央國家機關(guān)和中央企業(yè)、國有金融機構(gòu)的紀檢人員，王岐山要求，“重點查處不收斂不收手、問題線索反映集中、群眾反應強烈、現(xiàn)在重要崗位、且可能還要提拔使用的黨員干部”。
王岐山強調(diào)，中央國家機關(guān)、中央企業(yè)和國有金融機構(gòu)負責人，要牢固樹立不抓黨風廉政建設(shè)就是失職的意識，決不能只重業(yè)務不抓黨風、只看發(fā)展指標不抓懲治腐敗。他向這些部門提出要求，將落實“主體責任”，即黨委作為主體，對所在單位的廉政建設(shè)負責。
從“80后”到元老
如果說債市是個開頭，那么權(quán)益投資就是金融反腐的另外一塊征地。涉案人員除公募基金外，還有保險巨頭下面的資管機構(gòu)，如平安和中國人壽旗下的資管公司。就基金與反腐而言，也出現(xiàn)了新的特點：從“80后”基金經(jīng)理延伸至行業(yè)元老。
2014年5月份，市場爆出海富通出現(xiàn)多名基金經(jīng)理涉案老鼠倉，一個多月后中國證監(jiān)會[微博]給予證實：根據(jù)相關(guān)線索，2014年3月份證監(jiān)會對蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金公司原任或時任基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易股票一事立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)上述5人行為涉嫌構(gòu)成犯罪。
海富通是被爆出第一家老鼠倉窩案的基金公司。目前，牟永寧和程崠兩起案件已經(jīng)公開開庭審理。
另一起被爆出老鼠倉窩案的則是公募基金多年龍頭華夏基金[微博]。最新的消息顯示，華夏基金涉案人員超過了此前的海富通基金，目前能確定的達到了7人，這7人不僅是今年離職的經(jīng)理，還包括以往離職的基金經(jīng)理及目前在任的基金經(jīng)理，同時還有研究員和交易員等，范圍頗廣。
公募基金繼2011年的基金黑幕后，再次被推到了風口浪尖。而作為監(jiān)管者證監(jiān)會，正是主要的推動者。公開消息顯示，今年上半年中國證監(jiān)會先后召開機構(gòu)部、私募部、創(chuàng)新部3個部門和中國證券業(yè)、期貨業(yè)、基金業(yè)協(xié)會3個系統(tǒng)單位廉政工作座談會，15家會管單位黨委書記、紀委書記防控信息系統(tǒng)建設(shè)廉政風險座談會。
證監(jiān)會黨委委員、紀委書記王會民出席上述兩個座談會，傳達了紀檢監(jiān)察機關(guān)“三轉(zhuǎn)”專題研討班上的重要講話精神，并提出貫徹意見。
座談會提出，當前證監(jiān)會紀委要重點抓好兩件事，一是加強紀檢監(jiān)察組織建設(shè)工作，落實《關(guān)于進一步加強證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)紀檢監(jiān)察組織建設(shè)的意見》；二是做好“防止利益沖突、防范廉政風險”的課題研究工作。要“探索形成有證監(jiān)會特色的‘雙防’體系，并將其作為本系統(tǒng)懲防體系建設(shè)的核心構(gòu)成部分”。
“這是一次空前的金融反腐，雖然短時間讓行業(yè)形象受損，但是長期來說有利于行業(yè)的健康發(fā)展。”德圣基金研究中心首席分析師江賽春說。
