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10月11日晚間，中金公司公告，公司收到中國證監會《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，中國證監會決定對公司立案?！肮緦⒎e極配合中國證監會相關工作，嚴格履行信息披露義務。公司將堅持以投資者為本，不斷強化執業過程的質量管控，把好資本市場‘入口’關，夯實‘看門人’責任，進一步提升執業質量，更好服務資本市場高質量發展?！敝薪鸸痉矫婊貞督洕鷧⒖紙蟆贩Q。

公開資料顯示，此前2021年8月，思爾芯首次公開發行股票并在科創板上市申請獲上交所受理。作為首發信息披露質量抽查企業，證監會于2021年12月對公司實施現場檢查，發現其涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。隨后2022年7月27日，思爾芯撤回發行上市申請。撤回IPO申請后，證監會對思爾芯涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。 經查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節“業務與技術”、第八節“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。隨后，證監會依法決定對思爾芯在申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。該案也是新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。今年6月中旬，上交所也對思爾芯及相關責任人發布紀律處分決定，鑒于思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其招股說明書涉及財務數據存在虛假記載，決定對公司予以5年內不接受其提交的發行上市申請文件的紀律處分。