7月16日,*ST廣道(839680.BJ)報(bào)收9.42元/股,漲幅達(dá)29.93%。事實(shí)上,該股已連續(xù)多日上漲,7月15日至7月16日連續(xù)2個(gè)交易日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到69.70%;6月25日至7月16日期間,該股累計(jì)漲跌幅251.49%,偏離北證50指數(shù)251.64%,累計(jì)出現(xiàn)5次漲停。16日晚間,*ST廣道公告稱,由于股價(jià)波動(dòng)較大,公司需進(jìn)行核查以維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益,公司股票自7月17日起停牌,預(yù)計(jì)停牌時(shí)間不超過5個(gè)交易日。
值得一提的是,*ST廣道是一只“退市風(fēng)險(xiǎn)警示股”。其因連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假導(dǎo)致定期報(bào)告等存在虛假記載,此前已收到深圳證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》,公司及12名責(zé)任人擬合計(jì)被罰超4000萬元,其中公司及實(shí)控人金文明等擬被“頂格”處罰。根據(jù)告知書認(rèn)定的情況,*ST廣道可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形,或被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
記者注意到,7月15日,北交所發(fā)布兩份自律監(jiān)管措施決定書,針對(duì)“吳行遠(yuǎn)”“景娜娜”在交易*ST廣道過程中的異常交易行為采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
決定書顯示,7月15日,“吳行遠(yuǎn)”賬戶在交易*ST廣道過程中存在拉抬打壓股價(jià)的異常交易行為。9:31:07.20至9:32:26.62期間,“*ST廣道”價(jià)格漲跌幅為9.50%,“吳行遠(yuǎn)”賬戶買入成交24.23萬股、133.44萬元,買入成交占比達(dá)58.79%。決定書指出,上述行為違反了北交所相關(guān)交易規(guī)則中關(guān)于“單個(gè)證券賬戶,或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶,大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)”的規(guī)定。
同日,“景娜娜”賬戶在交易*ST廣道過程中存在維持漲跌幅限制價(jià)格的異常交易行為。*ST廣道處于漲幅限制價(jià)格期間,“景娜娜”賬戶以漲幅限制價(jià)格累計(jì)申報(bào)買入15.60萬股、113.10萬元,14:20:09.23至14:56:58.05期間其剩余有效申報(bào)的占比最高達(dá)34.00%,相關(guān)狀態(tài)的持續(xù)時(shí)間達(dá)34.30分鐘。決定書指出,上述行為違反了北交所相關(guān)交易規(guī)則中關(guān)于“單獨(dú)或者合謀,以漲幅或跌幅限制的價(jià)格大額申報(bào)或連續(xù)申報(bào),致使該證券交易價(jià)格達(dá)到或維持漲幅或跌幅限制”的規(guī)定。
北交所指出,*ST廣道為退市風(fēng)險(xiǎn)警示股票,近期已多次因價(jià)格異常上漲停牌核查,上述兩個(gè)賬戶的異常交易行為可能誤導(dǎo)其他投資者,情節(jié)十分嚴(yán)重,市場(chǎng)影響惡劣,決定對(duì)“吳行遠(yuǎn)”“景娜娜”分別采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施,限制證券賬戶交易期均為一個(gè)月,自7月16日至8月15日。(實(shí)習(xí)生陳思甜對(duì)本文亦有貢獻(xiàn))