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近日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)及欺詐發(fā)行，江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（簡稱“諾泰生物”，688076.SH）被中國證監(jiān)會行政處罰7620萬元，其中，公司被罰4740萬元，6名相關(guān)人員被罰2880萬元。公司股票于2025年7月21日停牌1天，22日起復(fù)牌，自復(fù)牌之日起實(shí)施其他風(fēng)險警示，股票簡稱由“諾泰生物”變更為“ST諾泰”。

根據(jù)7月18日晚間諾泰生物發(fā)布的公告，公司及其實(shí)際控制人趙德中涉嫌信息披露違法違規(guī)及欺詐發(fā)行一案已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢。諾泰生物及相關(guān)人員違法事實(shí)包括：2021年年度報告存在虛假記載、公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。

根據(jù)公告，諾泰生物2021年年報虛增營收3000萬元。

經(jīng)中國證監(jiān)會查明，2021年12月，諾泰生物向浙江華貝藥業(yè)有限責(zé)任公司（簡稱“浙江華貝”）轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)及上市持有許可人權(quán)益（以下簡稱技術(shù)轉(zhuǎn)讓），并于12月28日確認(rèn)業(yè)務(wù)收入3000萬元。浙江華貝既不具備支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓款的資金實(shí)力，也不具備實(shí)際應(yīng)用該技術(shù)的生產(chǎn)能力和銷售渠道。同期，諾泰生物策劃向浙江華貝增資。浙江華貝向諾泰生物支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓款最終來自諾泰生物的增資款。諾泰生物技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不具有商業(yè)實(shí)質(zhì)，不應(yīng)確認(rèn)收入。該業(yè)務(wù)導(dǎo)致諾泰生物2021年年度報告虛增營業(yè)收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的20.64%。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，諾泰生物披露的2021年年度報告存在虛假記載，違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形。對該行為，趙德中、趙德毅、金富強(qiáng)是直接負(fù)責(zé)的主管人員，谷海濤、徐東海是其他直接責(zé)任人員。同時，趙德中為諾泰生物實(shí)際控制人，組織、指使諾泰生物從事上述信息披露違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形。

另外，諾泰生物的違法事實(shí)還包括公開發(fā)行文件造假。

2023年12月12日，諾泰生物披露《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（簡稱《募集說明書》），發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券43400萬元，期限6年。2023年12月21日，諾泰生物披露《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)果的公告》，共募集43400萬元。截至2025年4月24日，諾泰生物贖回可轉(zhuǎn)債40440張，“諾泰轉(zhuǎn)債”累計轉(zhuǎn)股4299560張。2025年4月25日，“諾泰轉(zhuǎn)債”在交易所摘牌。

諾泰生物公告的《募集說明書》中“財務(wù)會計信息”部分公開披露了公司2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)。如前所述，諾泰生物2021年虛增營業(yè)收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當(dāng)期報告記載利潤總額的20.64%，其《募集說明書》中“財務(wù)會計信息”相關(guān)內(nèi)容存在重大虛假內(nèi)容。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，諾泰生物在可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第222號）第四條、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（證監(jiān)會令第206號）第五條第一款、第九條第四項(xiàng)、第三十八條第一款、《證券法》第五條、第十九條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第一款所述情形。對該行為，趙德中、趙德毅、童梓權(quán)是直接負(fù)責(zé)的主管人員，金富強(qiáng)、谷海濤是其他直接責(zé)任人員。同時，趙德中為諾泰生物實(shí)際控制人，組織、指使諾泰生物在公開發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第二款所述情形。

綜合上述兩項(xiàng)，中國證監(jiān)會對諾泰生物責(zé)令改正，給予警告，并處以4740萬元罰款；對趙德中給予警告，并處以1300萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以500萬元罰款，作為實(shí)際控制人組織、指使上述行為處以800萬元罰款；對趙德毅給予警告，并處以500萬元罰款；對金富強(qiáng)給予警告，并處以330萬元罰款；對童梓權(quán)、谷海濤給予警告，并分別處以300萬元罰款；對徐東海給予警告，并處以150萬元罰款。(實(shí)習(xí)生賀瑩對此文亦有貢獻(xiàn))