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| 創(chuàng)新類(lèi)券商可申請(qǐng)甲類(lèi)結(jié)算人 |
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| 2007-02-06 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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據(jù)新華社北京2月5日電
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司5日公布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》規(guī)定，創(chuàng)新類(lèi)券商可以申請(qǐng)成為甲類(lèi)結(jié)算人。此規(guī)則將自2007年5月7日起實(shí)施，原《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理辦法》同時(shí)廢止。
根據(jù)規(guī)定，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司評(píng)審的券商，可以申請(qǐng)成為甲類(lèi)結(jié)算參與人。甲類(lèi)結(jié)算參與人需要建立符合證監(jiān)會(huì)及登記結(jié)算公司要求的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，具有開(kāi)展證券結(jié)算業(yè)務(wù)的獨(dú)立部門(mén)，并配備具有證券業(yè)從業(yè)人員資格的專(zhuān)職結(jié)算人員，能夠承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券和資金的最終交收責(zé)任。
登記結(jié)算公司在調(diào)整結(jié)算參與人的結(jié)算互保金、相關(guān)交收擔(dān)保品繳付比例、授予市場(chǎng)創(chuàng)新品種的結(jié)算業(yè)務(wù)資格等方面，將充分考慮結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)狀況及執(zhí)行登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則的情況。
登記結(jié)算公司可以在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一安排，對(duì)結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行年度自律檢查，包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。 |
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