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滬深證券交易所會員管理規則將于5月起實施

2007-02-26 記者:何廣懷潘清來源:經濟參考報

    據新華社深圳2月25日電滬深證券交易所25日宣布，經中國證監會批準，兩所將于26日分別發布《上海證券交易所會員管理規則》《深圳證券交易所會員管理規則》，并于2007年5月1日起正式實施。
    據了解，將發布的《上海證券交易所會員管理規則》規定，上交所今后不再新增席位，而《深圳證券交易所會員管理規則》無此規定。
    據悉，這一差異產生的原因在于兩所歷史上交易模式的差異帶來兩所目前席位擁有量和使用量的不同，但兩所都有限制席位總量的規定，兩所規則在主要內容上更是基本相同。
    目前深交所有會員單位175家，上交所有會員單位151家。
    新規則明晰了會員管理內容，豐富了會員管理手段，為規范會員證券交易行為、維護市場秩序、保護投資者利益提供了基本行為規范，有利于滬深證交所進一步提高依法監管水平。
    新規則共8章87條，除了總則、附則外，按照準入管理、持續管理、退出管理的邏輯順序，依次規范了以下內容：會員資格管理、席位與交易權限管理(深交所為“席位、交易單元與交易權限管理”)、證券交易及相關業務管理、日常管理、監督檢查和紀律處分。
    與滬深證交所8年前頒布實施的會員管理暫行辦法相比，即將實施的新規則有四方面的規定特別需要引起會員的高度重視：一是證交所對會員實施交易權限管理制度，二是證交所對異常交易行為的兩級管理制度，三是會員對客戶的風險管理責任，四是會員應當配合證券交易所采取的監管措施。
    新規則僅適用于普通會員即境內證券公司的管理，對境內其他金融機構和境外證券經營機構或者其駐華代表處等特別會員，滬深證交所將另行制定辦法。

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