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中國保監(jiān)會：保險(xiǎn)公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人

2007-09-21 記者:王文帥劉詩平來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

　　新華社北京9月20日電中國保監(jiān)會20日消息稱，日前向各保險(xiǎn)公司及各保監(jiān)局下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》，旨在規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理。
　　所謂“合規(guī)”是指保險(xiǎn)公司及其員工和營銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實(shí)守信的道德準(zhǔn)則。
　　《指引》明確，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人不得兼管公司的業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門。與此同時(shí)，保險(xiǎn)公司應(yīng)在總公司設(shè)置合規(guī)管理部門，并根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，在分支機(jī)構(gòu)設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位。
　　《指引》強(qiáng)調(diào)，保險(xiǎn)公司必須確保合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的獨(dú)立性，對其實(shí)行獨(dú)立預(yù)算和考評，并在合規(guī)管理部門與其他風(fēng)險(xiǎn)管理部門間建立協(xié)作機(jī)制。
　　此外，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制訂合規(guī)政策報(bào)保監(jiān)會備案，并每年對合規(guī)政策進(jìn)行評估，視合規(guī)工作需要進(jìn)行修訂。
　　《指引》要求保險(xiǎn)公司在每年4月30日前向保監(jiān)會提交公司上一年度的年度合規(guī)報(bào)告。保監(jiān)會定期通過合規(guī)報(bào)告或者現(xiàn)場檢查等方式對保險(xiǎn)公司合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)，評價(jià)結(jié)果作為實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

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