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| 香港證監(jiān)會對工銀亞洲證券罰款３５萬港元 |
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| 2007-11-07 記者:王悅欣 來源:經(jīng)濟參考報 |
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本報訊
香港證監(jiān)會6日以未能維持規(guī)定的速動資金和違反《證券及期貨(財政資源)規(guī)則》為由，對工銀亞洲證券發(fā)出譴責并施加罰款35萬港元。
香港證監(jiān)會表示，在去年10月27日至11月3日期間，工銀亞洲證券未有及時通知證監(jiān)會在該段期間的四個日子，其速動資金已下跌至低于規(guī)定速動資金的120%，并且未有在切實可行的范圍內盡快將情況通知證監(jiān)會。
出現(xiàn)上述速動資金下跌情況的原因為，工銀亞洲證券曾在兩個交易日代客戶大量售出某只新上市股票，由于該出售所得款項需在兩日內支付給客戶，使工銀亞洲證券的經(jīng)調整負債總額臨時大幅上升，使工銀亞洲在該兩日需分別額外多2500萬港元及4100萬港元速動資金，以符合《財政資源規(guī)則》。
證監(jiān)會認為這反映工銀亞洲證券沒有評估首次公開招股后的股份沽售活動對其速動資金的需求所帶來的影響；交易信息科技系統(tǒng)與其會計信息科技系統(tǒng)未能有效溝通；未就違反《財政資源規(guī)則》的情況設定清晰的匯報途徑；及在有關時間沒有就每日計算速動資金、設定一個能向管理層發(fā)出警告的每日股份成交額上限、向高級管理層通報違反《財政資源規(guī)則》的情況，以及就確保《財政資源規(guī)則》得到遵守制訂書面政策。 |
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