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上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法出臺 證監(jiān)會公開征求意見
    2007-12-27    記者:趙曉輝 陶俊潔    來源:經(jīng)濟參考報
　　新華社北京12月26日電 中國證監(jiān)會26日發(fā)布《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法(征求意見稿)》，并向社會公開征求意見。
　　證監(jiān)會有關負責人表示，在《上市公司收購管理辦法》中，明確設立了財務顧問制度，將并購重組從證監(jiān)會直接監(jiān)管下的全面要約收購，轉變?yōu)樨攧疹檰柊殃P下的部分要約收購；將完全依靠中國證監(jiān)會的事前監(jiān)管，轉變?yōu)閷嵤┴攧疹檰栔贫认碌闹袊C監(jiān)會適當事前監(jiān)管與重點強化事后監(jiān)管相結合。
　　這位負責人表示，在此制度下，財務顧問機構能否切實履行其職責，能否真正督促并購重組活動的相關當事人自我約束、自覺規(guī)范運作并維護市場秩序，是有效發(fā)揮市場機制作用的前提和基礎。
　　根據(jù)26日發(fā)布的辦法，證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構以及其他符合條件的財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務活動實行資格許可和持續(xù)監(jiān)管。在此基礎上，強化中介機構責任、建立財務顧問負責制，由財務顧問事前把關、事中跟蹤、事后持續(xù)督導，形成市場力量自我約束機制。
　　辦法根據(jù)從事財務顧問業(yè)務機構的不同類別，做出了不同的任職資格要求。對于證券公司，辦法從公司凈資本、內部控制制度和內部防火墻制度、會計信息真實可靠、具有財務顧問主辦人的數(shù)量等方面對其從事財務顧問業(yè)務的資格條件做出規(guī)定。
　　辦法將能夠從事財務顧問業(yè)務的證券投資咨詢機構限定在已取得證監(jiān)會投資咨詢業(yè)務許可的范圍內，并從實繳注冊資本和凈資產、從事證券業(yè)務資格的人員和財務顧問主辦人數(shù)量等方面對其資格做出規(guī)定。
　　對于除證券公司和證券投資咨詢機構以外的第三類機構，辦法適當從嚴，對這些機構從事財務顧問業(yè)務資格的許可，除符合證券公司和證券投資咨詢機構要達到的一些基本條件外，還在相關業(yè)務經(jīng)驗、每年財務顧問業(yè)務收入等方面提出更高要求。
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