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| 證監(jiān)會就券商定向資產(chǎn)管理細(xì)則征求意見 |
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| 2008-01-30 記者:趙曉輝 陶俊潔 來源:經(jīng)濟(jì)參考報 |
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新華社北京1月28日電
為進(jìn)一步規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會28日就《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(暫行)》公開征求意見。
券商的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動。
證監(jiān)會規(guī)定，合法合規(guī)的自然人、法人或者依法成立的其他組織都可成為券商定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，證券公司只能為同一客戶開立一個專用證券賬戶。
細(xì)則要求，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。同時明確，客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、債券、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、股票、金融衍生品或證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
根據(jù)規(guī)定，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款、央行票據(jù)、短期融資券、債券及回購、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及證監(jiān)會允許的其他投資品種。
細(xì)則要求，證券公司不得接受本公司高級管理人員、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員及其關(guān)系密切的家庭成員成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。證券公司在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中向客戶提供投資建議時，不得對證券價格的漲跌或市場走勢做出確定性的判斷。
根據(jù)細(xì)則，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有挪用客戶資產(chǎn)，不得利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格；未經(jīng)客戶允許，不得將客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保；自營業(yè)務(wù)不應(yīng)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易。
這份細(xì)則還對證券公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理作出規(guī)定，要求建立完善的投資交易控制體系，并根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。 |
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