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| 2008-03-21 記者:鄧衛(wèi)華 來源:經(jīng)濟參考報 |
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新華社濟南3月20日電
記者從山東證監(jiān)局獲悉，為強化證券公司對投資者實行現(xiàn)場開戶的監(jiān)管，山東證監(jiān)局要求，凡營銷人員超過10人的證券公司營業(yè)部必須在5月1日前做到開戶實時留影。
山東證監(jiān)局局長助理陸澤峰說，投資者本人臨柜辦理開戶手續(xù)，這是基于證券交易自身風(fēng)險特性的內(nèi)在要求，是進行風(fēng)險揭示、開展投資者教育的首要環(huán)節(jié)，也是證券法的法定要求。
山東證監(jiān)局在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，盡管多數(shù)營業(yè)部都能較好地遵循這一規(guī)定，但仍有一些營業(yè)部盲目追求開戶數(shù)量，利用各種方式規(guī)避現(xiàn)場開戶要求。有的發(fā)展所謂的“經(jīng)紀(jì)人”，依靠這些人并通過返傭等措施招徠客戶；有的以與銀行合作宣傳第三方存管為名，在銀行端為投資者辦理開戶手續(xù)；還有的甚至在異地設(shè)立所謂的“工作室”“理財俱樂部”等機構(gòu)，變相設(shè)立非法網(wǎng)點開戶經(jīng)營。這些行為不僅違反了法律規(guī)定，而且擾亂了市場秩序，形成了嚴(yán)重的風(fēng)險隱患。
此前，中投證券威海公園路營業(yè)部將實時采集投資者影像資料作為開戶流程的一個必備環(huán)節(jié)，受到了監(jiān)管部門的肯定。山東證監(jiān)局鼓勵所有的證券公司營業(yè)部采取這一做法，并要求營銷人員超過10人的營業(yè)部在5月1日以前必須采取這一做法。此外，對于新開立、接受和使用不合格賬戶的證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)，山東證監(jiān)局將嚴(yán)肅追究證券公司和有關(guān)人員的責(zé)任。
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