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券商分類監管規定正式出臺

2009-06-02 記者：趙曉輝陶俊潔來源:經濟參考報

　　本報北京電在近兩年的試行之后，《證券公司分類監管規定》日前正式出臺。根據規定，證監會及其派出機構根據證券公司分類結果，對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策。
　　據介紹，證券公司分類是指以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和持續合規狀況，評價和確定證券公司的類別。根據證券公司評價計分的高低，將其分為A、B、C、D、E等5大類，11個級別。
　　新規定簡化了原有的券商評價指標，將風險管理能力評價指標從6大類69個指標簡化為資本充足、公司治理與合規管理、動態風險監控、信息系統安全、客戶權益保護、信息披露等6大類27個指標。
　　另外，在考察券商凈資本規模絕對數指標的同時，重點關注凈資本的相對數指標，標準設定既反映資本支撐下的風險承受能力，也兼顧凈資本使用效率，而不是導向單純追求資本規模越大越好。
　　證監會有關負責人表示，這一做法適當降低了凈資本超過規定標準倍數的加分分值，增加了凈資本收益率指標，同時吸取當前國際金融危機中一些投行因杠桿水平過高引發風險的教訓，規定了凈資本與負債比例、凈資本與各項風險資本準備之和的比例等相對數指標的加分標準。
　　新規的另一個特點體現在鼓勵券商創新、增強核心競爭力上。在經紀業務方面，規定采用代理買賣證券業務凈收入指標或部均代理買賣證券業務凈收入指標，鼓勵行業在經紀業務方面進行規模化經營，根據市場需求進行網點布局，彌補市場空白，做強經紀業務。
　　在承銷保薦業務方面和資產管理業務方面，規定分別用承銷與保薦業務、并購重組等財務顧問業務凈收入或主承銷家數指標取代前兩年分類評價中采用的承銷金額指標，用資產管理業務凈收入指標取代前兩年分類評價中采用的受托管理本金指標，使得對相關業務競爭力水平的衡量更為合理，也更為公平。
　　同時，規定還鼓勵證券公司加強成本管理，改變盲目投入、高成本運營的粗放式經營模式，并鼓勵、引導證券公司創新，對創新成果在行業推廣的，在評價中予以加分。
　　據介紹，證券公司由于違規行為和異常情況被采取相關監管措施或由自律組織采取紀律處分后，其結果將在評價計分中反映，以督促公司建立持續合規機制。同時，證券公司分類結果除作為繳納保護基金的比例依據，還將作為申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項的審慎性條件和確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。

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