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期貨市場將統一開戶實名制“事前控制”

證監會將對期貨公司進行分類監管

2009-07-31 記者：任芳趙曉輝陶俊潔來源:經濟參考報

    本報訊中國證監會30日公布《期貨市場開戶管理規定(征求意見稿)》和《期貨公司分類監管規定(試行)(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。根據文件，期貨市場實行統一開戶制度，開戶實名制將由現行的事后檢查轉為事前控制；期貨公司分類監管將于近期啟動。
    根據開戶管理規定征求意見稿，投資者在期貨公司開戶時，除了期貨公司對客戶進行實名制審核外，期貨保證金監控中心還將通過統一開戶系統與公安部身份證查詢服務系統、全國組織機構代碼中心系統連線，對期貨公司上報的客戶開戶信息進行核對，核對未通過者將無法進行交易。
    根據證監會公布的期貨市場統一開戶方案，監控中心將為每個客戶建立一個統一開戶編碼，并與統一開戶系統中客戶名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼等客戶資料建立對應關系，從而實現期貨市場客戶資料的集中統一管理，提升期貨市場監管和防范風險水平。
    根據分類監管試行規定，期貨公司將根據風險管理能力、市場影響力和持續合規狀況等三類指標，分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個級別。分類結果將作為期貨公司申請增加業務種類、新設營業網點等事項的審慎性條件，同時也將作為證監會確定期貨公司新業務試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據。
    據介紹，試行規定公布后，期貨公司將有一個月時間進行自評和派出機構初評，然后由證監會評審委員會定評，順利的話評定工作將于10月份完成。其中，A類期貨公司為扶持類，有望率先開展境外期貨代理等新業務；B類為正常類，包括多數期貨公司；D類為高風險類，發展將受到限制；E類為停業整頓類。今后分類評級將每年進行一次。

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