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| 2010-02-26 作者:記者 方家喜/北京報(bào)道 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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“我們要求開戶重質(zhì)量不重?cái)?shù)量，重秩序不重速度。因此，對(duì)于目前的總體狀況，中金所是比較滿意的。”對(duì)于備受業(yè)界關(guān)注的股指期貨首日開戶遇冷，中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人23日在接受記者采訪時(shí)如是說。
根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中金所定于22日9時(shí)起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請(qǐng)。據(jù)介紹，如果一切準(zhǔn)備就緒，每位客戶可在40分鐘左右完成開戶資料填寫。此后，期貨公司將開戶資料傳到中國期貨保證金監(jiān)控中心，材料通過審查后再由監(jiān)控中心傳到中金所，中金所最快將于第二天將客戶交易編碼發(fā)給期貨公司，整個(gè)開戶工作即成功完成。
為嚴(yán)把開戶關(guān)，中金所通知要求各會(huì)員單位制定落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施方案，并及時(shí)將方案及相關(guān)工作制度報(bào)中金所備案，報(bào)備審核無異議后方可受理客戶開戶。目前，中金所已派出15個(gè)檢查小組赴全國各地開展現(xiàn)場督導(dǎo)檢查。
據(jù)介紹，投資者開戶條件是，除了符合一般投資者開戶要求外，還需要符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求；特殊法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開戶必須獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。
投資者適當(dāng)性制度的主要限制為，投資者開戶門檻為50萬元；投資者需要通過股指期貨知識(shí)測試，合格分?jǐn)?shù)為80分；投資者開戶前需要有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；期貨公司還將對(duì)投資者進(jìn)行的反映其綜合情況的評(píng)估，合格分?jǐn)?shù)為70分。
同時(shí)，中金所要求必須現(xiàn)場開戶。中金所規(guī)定，為保證適當(dāng)性制度的實(shí)施效果，根據(jù)有關(guān)意見，明確期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司必須臨柜開戶，禁止非現(xiàn)場開戶。
開戶的具體程序是，(1)客戶提供有關(guān)文件、證明材料。
(2)期貨公司向客戶出具《風(fēng)險(xiǎn)揭示聲明書》和《期貨交易規(guī)則》，向客戶說明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和期貨交易的基本規(guī)則。在準(zhǔn)確理解《風(fēng)險(xiǎn)揭示聲明書》和《期貨交易規(guī)則》的基礎(chǔ)上，由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示聲明書》上簽字、蓋章。填寫客戶資信情況登記表和確定交易手續(xù)費(fèi)。
(3)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶雙方共同簽署《客戶經(jīng)紀(jì)合同書》，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，正式形成合作關(guān)系。
(4)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶提供專門賬戶，供客戶從事期貨交易的資金往來，該賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的自有資金賬戶必須分開。客戶必須在其賬戶上存有足額保證金后，方可下單。
據(jù)中金所介紹，股指期貨的操作流程，一個(gè)完整的股指期貨交易流程包括開戶、下單、結(jié)算、平倉或交割四個(gè)環(huán)節(jié)。具體為：開戶：投資者欲參與股指期貨交易，需要符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，與符合規(guī)定的期貨公司簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書和期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立期貨賬戶，獲得交易編碼。
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