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證監(jiān)會規(guī)范投資顧問及研究報告業(yè)務(wù)

2010-07-30 作者:記者吳黎華/北京報道來源:經(jīng)濟(jì)參考報

證監(jiān)會周四晚間公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，并公開征求意見。
　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》提出，證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師，不得從事代客理財、承諾投資收益等行為，不得以任何方式向客戶明示或者暗示保證投資收益。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
　　《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》要求，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論或者意見，不得對具體證券做出明示或者暗示保證投資收益的表述。

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