4月8日證監會對“老鼠倉”開出行政處罰第一單后，近日基金業“老鼠倉”事件再度升級。日前，有報道稱，北京問天律師事務所張遠忠已分別向“老鼠倉”主角之一的唐建原任職單位即上投摩根基金公司，以及基金托管人即建設銀行發送《公開法律意見書》，基金份額持有人對唐建“老鼠倉”事件中相關責任人進行民事追究的問題，將在這份意見書中首次被提及(《廣州日報》6月11日)。
在“老鼠倉”事件中，對相關基金持有人的追責主張展開討論，不僅能有利于市場公正的進步，同時對市場制度的健全完善也會是一件好事。道理很簡單。雖然違規的直接責任人無疑是作為基金經理的唐建，然不容否認的是，作為唐建任職公司的上投摩根，顯然也在公司內部治理與監管上肯定也存在漏洞，否則，就很難想象唐建的“老鼠倉”行為會如此的一帆風順。作為受害人的基金持有人，對此無疑可以、也有權向有關基金公司及其他責任人主張自身的權利，并提出民事索賠的主張。
證監會開出的第一張“老鼠倉”罰單，可以說在法律意義上表明，相關的行政處罰程序已經結束。但行政處罰也不能取代民事權利申張與實現，所以作為利益受害者的基金持有人，對在“老鼠倉”事件中存在管理過錯的基金公司和托管人提出索賠，并要求其承擔相應的過錯責任，顯然也可以說是一件順理成章之事。
基金持有人的索賠在具體操作過程中可能會有因為目前程序不健全而帶來的困難。但制度性“困難”，恰恰或許就是當前制度所需要改善與健全的。 |
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