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SEC限制針對(duì)“兩房”和券商的股票賣空行為
    2008-07-17        來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
　　本報(bào)紐約電 美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)主席考克斯15日說(shuō)，為防止部分投資機(jī)構(gòu)利用賣空機(jī)制操縱股價(jià)，將限制投資者賣空美國(guó)兩大房貸機(jī)構(gòu)和券商股票。
　　考克斯對(duì)美國(guó)參議院銀行委員會(huì)說(shuō)，投資者在賣空兩大房貸機(jī)構(gòu)房利美和房地美及券商股票前，必須借入股票。因此，這項(xiàng)規(guī)定主要針對(duì)的是“裸賣空行為”。
　　美國(guó)股票市場(chǎng)允許買空賣空。一般的賣空行為是指投資者從經(jīng)紀(jì)公司等處先借入股票，在市場(chǎng)上賣出，未來(lái)再?gòu)氖袌?chǎng)上買入股票歸還。如果股票價(jià)格在投資者賣出后下跌，投資者則可賺取差價(jià)。
　　所謂的“裸賣空”(naked　short　selling)是指，投資者沒(méi)有借入股票而直接在市場(chǎng)上賣出自己根本不存在的股票，只要在交割日期前買入股票即可，如果投資者未能買入股票則導(dǎo)致“交割失敗”。
　　按照美國(guó)法律，“裸賣空”行為并不違法，但如果投資者利用“裸賣空”打壓操縱股價(jià)則觸犯法律。事實(shí)上，近年來(lái)，有關(guān)投資機(jī)構(gòu)利用“裸賣空”操縱股價(jià)的丑聞一直不絕于耳。目前SEC正在調(diào)查貝爾斯登倒閉和近期房地美、房利美和雷曼兄弟股價(jià)急挫事件中是否有類似操控行為。
　　SEC發(fā)言人約翰·內(nèi)斯特當(dāng)天說(shuō)：“所有賣空的投資者都必須在空頭合約生效前借入股票，并如期交割。”這一規(guī)定將在7月21日生效，有效期10個(gè)交易日，之后可能延長(zhǎng)至30天。
　　分析人士認(rèn)為，這一規(guī)定抬高了賣空者的交易成本，將在一定程度上限制賣空行為，防止兩大房貸機(jī)構(gòu)和部分券商股價(jià)急挫。
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