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為適應(yīng)證券公司集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)管理的需要,中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日發(fā)出“證券公司行政許可審核工作指引第11號(hào)”,進(jìn)一步明確了證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職的監(jiān)督管理要求。指引第11號(hào)要求,證券公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任時(shí),獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一。
指引第11號(hào)指出,在保障業(yè)務(wù)的有效隔離,防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突,并具備充分履行職責(zé)所必須的經(jīng)營(yíng)管理能力、時(shí)間和精力的前提下,允許證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在證券公司全資子公司和控股子公司擔(dān)任下列職務(wù):一是證券公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理擔(dān)任子公司的董事、監(jiān)事、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或法定代表人。二是證券公司的監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、監(jiān)事?lián)巫庸镜亩麻L(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、監(jiān)事或者法定代表人;監(jiān)事會(huì)主席、副主席應(yīng)當(dāng)有一人為專職人員。三是證券公司除總經(jīng)理以外的高管人員擔(dān)任子公司的董事、監(jiān)事、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、高管人員或者法定代表人。四是子公司的董事會(huì)成員、經(jīng)理層高管人員擔(dān)任作為子公司控股股東的證券公司的董事。
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