中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人1日表示，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》將從2011年5月1日起施行。期貨公司申請從事期貨咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括，凈資本不低于8000萬元、最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營等。
這位負責人說，《試行辦法》主要從資本實力和合規(guī)角度對期貨公司申請期貨咨詢業(yè)務(wù)作出規(guī)定：一是公司注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元；二是公司最近6個月凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員；四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營；五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。
他解釋說，在公開征求社會意見階段，有期貨公司建議適當降低公司申請業(yè)務(wù)的財務(wù)門檻，如將凈資本從8000萬元降至4500萬元，保證大部分期貨公司能夠參與。經(jīng)過證監(jiān)會結(jié)合期貨公司近期財務(wù)狀況再次測算，目前全國期貨公司注冊資本1億元以上的約有90余家，且隨著近年期貨公司實力的增強，比較容易達到《試行辦法》規(guī)定的財務(wù)要求，因此大部分期貨公司能夠申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
這位負責人表示，證監(jiān)會積極支持和鼓勵期貨公司根據(jù)《試行辦法》，從實體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機構(gòu)投資者的風險管理需求出發(fā)，發(fā)揮期貨行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢，開展以風險管理顧問服務(wù)為核心，期貨研究分析和期貨交易咨詢?yōu)橹С值钠谪浲顿Y咨詢服務(wù)活動，逐步改變過去那種單純依附于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、以“拉客戶炒單”為目的的咨詢服務(wù)模式。