市場期盼已久的中小基金公司專戶資格審核昨日開閘。證券時(shí)報(bào)記者獲悉，四家基金公司成為“排頭兵”，昨日上午已上報(bào)相關(guān)申報(bào)材料。
證監(jiān)會(huì)第74號(hào)令《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》10月1日起正式施行，相關(guān)細(xì)則也于上周五正式發(fā)布。據(jù)知情人士透露，昨天是中小基金公司專戶資格申報(bào)受理第一天，民生加銀等四家公司當(dāng)日已提交相關(guān)申報(bào)材料，其中民生加銀提交的申報(bào)材料已獲受理。
“材料在國慶節(jié)前就已經(jīng)準(zhǔn)備好了，我們會(huì)盡快申報(bào)，爭取早點(diǎn)拿到資格。”上海一家基金公司人士也表示，將在今日上報(bào)相關(guān)申報(bào)資料，“一旦申報(bào)材料被監(jiān)管部門受理且資格獲批，將馬上發(fā)行專戶產(chǎn)品，因?yàn)槲覀兊漠a(chǎn)品已經(jīng)準(zhǔn)備好了。”也有基金公司人士表示，在細(xì)則公布之前，各基金公司做的申報(bào)材料主要依據(jù)2007年的規(guī)定，這幾天則根據(jù)細(xì)則稍作修改。
據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，近期大部分中小基金公司都將要申報(bào)專戶資格，不少公司正在飛速趕制相關(guān)材料。據(jù)悉，基金公司申報(bào)專戶業(yè)務(wù)資格不僅需要提出相關(guān)申請，發(fā)布承諾函，還需要對防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施的情況說明；在硬件設(shè)置上，基金公司還需要對專戶業(yè)務(wù)人員設(shè)置、技術(shù)準(zhǔn)備等情況作出說明，還要制訂專戶基本管理制度等。
不少基金公司對專戶資格夢寐以求，尤其是一些資產(chǎn)管理規(guī)模接近200億元的基金公司。隨著專戶審核開閘，一批中小規(guī)模的基金公司看到了新的機(jī)遇。“獲得專戶業(yè)務(wù)資格之后，公司業(yè)務(wù)更多元化，而且專戶產(chǎn)品投資標(biāo)的更多，可以參與股指期貨、商品期貨等，在投資限制上也相對較少，可以開拓另一片藍(lán)海。”深圳一位基金公司人士表示。近期一些基金公司已開始涉足投顧業(yè)務(wù)，積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；還有的公司對潛在客戶進(jìn)行分析，積極開拓新業(yè)務(wù)。