隨著伊利股份連續(xù)兩交易日下挫，多達(dá)百余只基金凈值受累，長盛基金更率先發(fā)布公告調(diào)整估值。此事件成為繼雙匯股份、重慶啤酒之后，基金的又一次集體踩雷事件。而在目前已公布中期業(yè)績的855家上市公司中，基金踩中業(yè)績預(yù)降股多達(dá)85只。業(yè)內(nèi)人士表示，公募基金幾乎每年都會遭遇此類事件，充分暴露出基金調(diào)研不深入等問題。
基金再遭“黑天鵝”
受部分乳粉產(chǎn)品汞含量異常的消息影響，伊利股份上周五開盤隨即遭遇一字跌停。昨日，滬指微幅上漲，伊利股份雖未再現(xiàn)跌停，但全日跌幅也達(dá)到4.71%。與其同為乳品企業(yè)的蒙牛未受此消息波及，更因獲得歐洲最大乳企22億港元入股，全天大漲6.82%
伊利股份歷來為基金集中的熱門股。該股跌停當(dāng)天，25只重倉該股的基金跌幅超過1%。其中，長盛泛資源當(dāng)日跌幅達(dá)1.76%，目前該基金已發(fā)布估值調(diào)整公告，按再一個跌停價格即19.67元確定公允價值。泰達(dá)中小盤、中歐小盤和長盛創(chuàng)新，當(dāng)日凈值下跌幅度也均超過1.5%。
值得注意的是，在基金遭遇突發(fā)“黑天鵝”事件的同時，多只基金同時踩中業(yè)績預(yù)減股。wind數(shù)據(jù)顯示，已公布今年中期業(yè)績預(yù)告的855家上市公司中，基金重倉持有業(yè)績預(yù)降的85只個股，占業(yè)績預(yù)減股總數(shù)的23.14%。其中，預(yù)計(jì)凈利潤下降幅度最大的是被匯添富價值精選和大摩卓越成長等兩只股基重倉持有的三特索道，若上述兩只基金至今對該股的持有數(shù)量不變，則賬面累計(jì)浮虧381.08萬元。7只凈利潤預(yù)計(jì)降幅逾100%的云南鹽化、華峰氨綸、宏達(dá)新材等，一季末時則被5家基金公司旗下的6只主動管理偏股型基金重倉持有。
部分踩雷基金遭贖回
記者在采訪中了解到，對于基金“踩雷”事件，基金投資者已變得十分敏感，部分投資者更已提前決定贖回重倉基金。
某基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，雖然伊利股份事件對公司旗下基金凈值影響并不大，但從上周五起這些基金凈贖回量開始增多。據(jù)這位人士透露，昨日客服部門一直在接到投資者咨詢電話，詢問旗下基金持有伊利股份數(shù)量，是否會對基金業(yè)績造成進(jìn)一步影響等。
而被稱為“躺著中槍”的古越龍山，雖然上市公司及質(zhì)監(jiān)部門已經(jīng)進(jìn)行了澄清，但有渠道消息稱，重倉基金也開始遭遇凈贖回。
深發(fā)展的一位理財(cái)經(jīng)理表示，從上周五起，就有不少投資人致電她該如何操作，不少投資人因?yàn)楹ε略摴芍氐钢爸貞c啤酒的覆轍，所以暫時選擇離場觀望。工行的一位理財(cái)經(jīng)理也表示，從目前公布的不完全數(shù)據(jù)來看，上述提到幾只重倉基金現(xiàn)在情況不妙，均出現(xiàn)贖回，有客戶甚至一日贖回百萬份。
基金應(yīng)加強(qiáng)調(diào)研
業(yè)內(nèi)人士表示，從去年的雙匯股份、中恒集團(tuán)等事件以來，基金踩中“地雷”事件仍然頻頻發(fā)生，基金調(diào)研能力亟待加強(qiáng)。
有統(tǒng)計(jì)顯示，對1135家深市主板和中小板公司一季報的統(tǒng)計(jì)顯示，67家基金公司中有15家調(diào)研的上市公司不到10家，平安大華和大摩華鑫僅調(diào)研了1家和兩家。另外還有26家基金調(diào)研家數(shù)在10家到20家之間，僅有5家基金調(diào)研上市公司數(shù)量超過40家。
南某基金公司相關(guān)人士表示，目前，基金公司的研究工作很多依賴于上市公司公開信息和外部研究機(jī)構(gòu)的服務(wù)，不可能做到對重倉的每一家上市公司都進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。而人員的缺乏也是主要原因，很難有精力、時間對某一家上市公司進(jìn)行深入調(diào)查，去調(diào)研也只是走馬觀花地聽對方公司講故事，根本無法甄別上市公司經(jīng)過粉飾后的公開信息的真?zhèn)巍?BR> 一位業(yè)內(nèi)人士則認(rèn)為，基金公司調(diào)研不深入、投資管理不慎重的問題正在逐步暴露。近期此類事件頻發(fā)，使得投資者信任度不斷降低，基金公司應(yīng)將更多精力放在投研中去。