中國證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)》，以引導(dǎo)證券公司規(guī)范參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的相關(guān)業(yè)務(wù)，更好地為企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)交易和融資服務(wù)。
根據(jù)指導(dǎo)意見，區(qū)域性股權(quán)交易市場是為本省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是多層次資本市場的重要組成部分。
指導(dǎo)意見對證券公司規(guī)范參與區(qū)域性股權(quán)交易市場提出了原則性要求。證券公司參與區(qū)域性市場，可以有兩種方式：一是僅作為區(qū)域性市場會(huì)員開展相關(guān)業(yè)務(wù)；二是作為區(qū)域性市場的股東參與市場管理并開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
根據(jù)意見，證券公司參與區(qū)域性市場不設(shè)定行政審批事項(xiàng)。在參與區(qū)域性市場前，證券公司應(yīng)對區(qū)域性市場進(jìn)行評估，并按程序在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
意見規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性市場，可以開展掛牌公司推薦、掛牌公司股權(quán)代理買賣服務(wù)，并為區(qū)域性市場掛牌公司提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向股權(quán)融資、私募債券融資、投資咨詢及其他有關(guān)服務(wù)；證券公司還可以為區(qū)域性市場的掛牌公司提供轉(zhuǎn)板服務(wù)。