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臨近年底，基金公司規(guī)模大戰(zhàn)正酣。不同于前幾年依靠注水貨幣基金增加規(guī)模的做法，今年基金公司采取了新玩法，通過閃電戰(zhàn)發(fā)行新基金。“批文下來就進(jìn)入發(fā)行，不停留，托管行那邊提前幾個月已經(jīng)打好招呼了。”上海某基金公司人士透露。
數(shù)據(jù)顯示，今年11月份新基金獲批數(shù)創(chuàng)出單月56只新高。跟此前新基金拿到批文需要靜待托管行相比，年末新基金發(fā)行的特點(diǎn)是速戰(zhàn)速決。例如，鵬華21天短期理財11月2日拿到批文，當(dāng)周內(nèi)閃電發(fā)行；華商現(xiàn)金增利貨幣基金11月7日拿到批文，12月7日已結(jié)束募集。招商7天理財11月9號拿到批文；12月5號已經(jīng)發(fā)行結(jié)束；而11月28號拿到批文的銀河滬深300成長增強(qiáng)指數(shù)分級基金也將于近期發(fā)行，爭取趕在年末成立沖規(guī)模。
趕在12月31日之前的時間窗口成立，新基金規(guī)模計入全年管理規(guī)模排名，既完成了新基金發(fā)行，又能夠參與規(guī)模排名，對基金公司來說可謂一舉兩得。“年底之前，我們公司還有兩只新基金同時發(fā)行，壓力可想而知。”一家前十大基金管理公司人士透露。值得注意的是，這兩只基金都已計入年末規(guī)模之中。更有甚者，上海另一家大型基金公司提出了“年末入賬400億元”的口號。短短的幾個星期，能夠帶來如此龐大規(guī)模沖量的不外乎是貨幣基金或者短期理財產(chǎn)品。
對于這種現(xiàn)象，上海一家基金公司資深銷售經(jīng)理表示，“以前憑借高激勵費(fèi)注水貨幣基金，高額傭金刺激銀行銷售，12月31號一過，幫忙資金馬上就走了。而新發(fā)基金則不同，本來就要發(fā)行的基金放在年底募集，同樣可以計入年底規(guī)模，而且新基金募集的規(guī)模都是鎖定的，即便是短期理財產(chǎn)品，也至少有7天的鎖定期。”
新基金擁堵，和渠道的溝通也必須提前。“新基金發(fā)行需要搶檔期，要提前跟渠道打好招呼，大概什么時候能夠拿到批文，渠道好留出檔期。”一位基金公司渠道經(jīng)理透露。
各大公司搶奪規(guī)模排名的時候，也有公司表示退出規(guī)模排名比拼，更加重視利潤考核。“公司領(lǐng)導(dǎo)提出，不跟銀行系比拼，內(nèi)部考核時將短期理財、貨幣基金等剔除在外，不算在管理規(guī)模里面。”富國基金人士透露。與此同時，上投摩根基金在12月也發(fā)行一只基金，但是成立時間是明年1月份，不能算在今年規(guī)模中。上投摩根相關(guān)人士表示，公司領(lǐng)導(dǎo)更看重利潤。“依靠年末拉規(guī)模的游戲只是給銀行送紅包的游戲，不如將之作為福利發(fā)給員工更實(shí)惠。”
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