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證監會近日向系統內各有關單位發出通知，對2013年度證券公司現場檢查工作作出了部署，以推動證券公司規范穩健經營，保障證券行業改革創新有序進行。
證監會有關部門負責人介紹，隨著證券公司改革創新措施的推進，證券公司自主經營的空間逐漸加大，新業務、新產品不斷推出。為了防范經營風險，保護投資者利益，促進行業持續健康發展，有必要進一步強化對證券公司的事中檢查和事后問責。2013年度的證券公司現場檢查，將在兼顧例行全面檢查和巡回現場檢查的基礎上，重點針對證券公司近年來快速發展的資產管理業務開展情況和合規管理、風險管理機制健全與運行情況進行。為保證現場檢查工作全面、深入、有效開展，證監會將調動全系統機構監管力量，按照分工負責、互相配合、全面覆蓋的原則確定各方任務，發揮監管合力，共同做好檢查工作。
據介紹，證監會已要求各證券公司于2013年3月20日前完成上述檢查事項的自查，并將于2013年上半年完成現場檢查。對檢查中發現的問題，證監會將依法嚴肅處理。
該負責人表示，今后，證監會將持續加強對證券公司的現場檢查，加大對證券公司違法違規行為的預防和懲治力度，以此促進行業不斷提升合規經營意識和風險管理水平，切實有效地保護投資者利益，防范系統性風險。