經(jīng)深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，第一創(chuàng)業(yè)證券今年2月成立的“創(chuàng)金盛享1號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”產(chǎn)品，其投資范圍包括定向資產(chǎn)管理，超出了《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十四條、十五條限定的投資范圍。
為此，深圳證監(jiān)局決定責(zé)令第一創(chuàng)業(yè)證券增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在2013年8月1日至2014年7月31日期間，每3個(gè)月對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向深圳證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
(摘自證券時(shí)報(bào)網(wǎng)。整理：任浩鵬)