近期,國內A股市場出現了明顯的大幅震蕩走勢,按理說這反而應該給新發基金創造更好的進場機會,然而,這樣的優勢在廣發聚優靈活配置混合基金身上并沒有體現出來。記者注意到,今年三季度其剛剛成為4G概念股欣旺達的第二大流通股股東后,該股就走出了下跌行情,建倉點位正好是該股的歷史高位,不禁引來基民的一片質疑。
基金經理“一拖三” 高位建倉受質疑
今年9月11日,廣發基金公司新發行了一只名為廣發聚優靈活配置混合基金,資料顯示,基金經理人為劉明月。然而此時,劉明月已經是廣發聚瑞和廣發新經濟兩只基金的基金經理,再加上廣發聚優,劉明月已經成為名符其實的“一拖三”基金經理了。
雖然廣發聚優這只基金成立之時正是中小板與創業板火熱上沖階段,但它近3個月和近1個月的凈值漲幅卻比同類型基金平均值落后超過兩個百分點,著實給對其充滿期待的基民們澆了一盆冷水。
而更讓人無法接受的是,在其建倉4G概念股欣旺達后,該股的股價便出現了大幅下跌。根據欣旺達的流通股股東資料顯示,在今年7月1日到9月30日這一階段,廣發聚優從二級市場新進買入了264.99萬股欣旺達股票,并成其第二大流通股股東。然而這一階段也正是欣旺達股價拉高創出歷史高點的時期,之后便出現了震蕩下跌。從9月30日收盤價26.35元,到12月16日收盤價20.88元計算,其下跌幅度已經超過了20%。而與此同時,劉明月持有的另一只基金廣發聚瑞卻進行了相應減持,雖然按推斷仍有一部分持倉,但已經退出了欣旺達的前十大流通股股東之列。然而這足以讓基民們產生強烈的質疑,在認為該股價格虛高進行減持的同時卻又讓另一只基金重倉進入,這種操作實在讓人看不懂。
業績差強人意 基民六問基金經理
在某基金吧中,有基民對劉明月提出了強烈質疑,基民表示:“廣發聚優是一支“靈活配置混合型基金”,它的特點就是靈活,當市場不好時可以隨時把股票倉位打到零,按理說它的風險應該是遠低于純股票型基金的,而你作為一支專業的投資基金經理,為什么當初會在創業板估值高企,泡沫嚴重的情下仍重倉創業板股票?即便如此,為什么在創業板指數從1400點跌至1200點后,又反彈至1300點附近時,為什么你仍不減倉調倉換股?而且在IPO重啟和遭遇爆炒的大背景下,創業板必將受到市場重壓,難道你就沒考慮到?你當初在創業板高位時接盤你究竟意欲何為?本周一受IPO重啟影響,創業板指數暴跌8%,我想請問,在開盤前你們知道這個消息后,你們的投資委員會、風控委員會有開過晨會討論、研究過對策嗎?為什么在大勢所趨的情況下,在開盤后不及時減倉創業板減少虧損?”
雖然廣發聚優目前還沒有公布過年度報告,但記者還是通過公開資料查找到了其持有的幾只股票,從香雪制藥、科大訊飛、寶萊特、朗瑪信息等公布的三季報股東持倉情況看,這些個股的股價均在廣發聚優建倉后遭遇了大幅下跌,難怪基民會感受自己上當受騙。
而根據經濟參考報此前報道,劉明月管理的另外兩只基金表現卻十分優越。廣發聚瑞截至9月24日,基金累計凈值已達1.515元,并且仍處在穩步上升中。成立于今年2月6日的廣發新經濟成績同樣不俗,截至9月24日,凈值達1.39元,今年以來凈值增長率更達到39%,不僅在同期基金中位居第一,更超過老基金廣發聚瑞。