|
上海證券交易所近日公布了對2013年12月20日A股“砸盤”事件的核查結果，并稱將對瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司等涉事證券公司采取相應的自律監管措施。
2013年12月20日尾盤，建設銀行等滬市權重股突然放量大幅下挫引發A股異動，市場猜測四起。通過核查，上交所發現，20日為新華富時A50指數成分股及權重調整生效前最后一個交易日，“UBS AG”“香港上海匯豐銀行有限公司”“CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED”和“馬丁可利投資管理有限公司”(其境內交易代理證券公司分別為瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司)等四個QFII賬戶進行了相應調倉，導致市場異動。
上交所方面表示，瑞銀證券等四家境內交易代理證券公司當天在執行QFII客戶所委托的“調倉”交易指令時，本應對證券交易價格造成的影響進行專業判斷，并對指令的合規性進行審查，但卻未能盡責。上交所將于近日對上述四家證券公司采取相應的自律監管措施，并配合監管部門進行進一步調查。(摘自中國證券報、每日經濟新聞、上海證券報、證券日報、證券時報。整理：王文博)
|