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反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)制高通壟斷行為
2014-08-05    作者:李相承(韓國首爾大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授)    來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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  21世紀(jì)的無線信息通信產(chǎn)業(yè)因“智能手機(jī)革命”而被人們普遍知曉,其技術(shù)創(chuàng)新速度非常快。而且,標(biāo)準(zhǔn)制定組織采納全球性標(biāo)準(zhǔn)后,以符合該標(biāo)準(zhǔn)的各種產(chǎn)品之間的兼容性為基礎(chǔ),智能手機(jī)制造企業(yè)、設(shè)備制造企業(yè)、無線通信服務(wù)提供商及運(yùn)營商、應(yīng)用程序開發(fā)商以及觸摸顯示屏、內(nèi)存、應(yīng)用程序處理器等配件的制造企業(yè),通過大規(guī)模投資創(chuàng)造出了非常大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。 
  因此,歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(ETSI)、美國通訊行業(yè)聯(lián)盟(ATIS)等標(biāo)準(zhǔn)制定組織均通過3GPP采納了無線通信標(biāo)準(zhǔn),如第三代的WCDMA和第四代的LTE。
  然而,一旦某一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)被采納,并由相關(guān)企業(yè)以該標(biāo)準(zhǔn)為中心進(jìn)行大規(guī)模投資,則擁有遵守該標(biāo)準(zhǔn)所必需的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的企業(yè)將針對參與智能手機(jī)生態(tài)系統(tǒng)的企業(yè)獲得事后(ex post)的壟斷力。這是因?yàn)椋跇?biāo)準(zhǔn)被采納前,由于可以選擇WiMAX等其他技術(shù)(而不是LTE),市場上存在競爭;但是,一旦某一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)被采納,并以該標(biāo)準(zhǔn)為中心進(jìn)行大規(guī)模投資后,對參與該生態(tài)系統(tǒng)的企業(yè)而言,除了使用該標(biāo)準(zhǔn)必要專利以外,毫無選擇的余地。
  為了防止擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的企業(yè)濫用事后壟斷力,標(biāo)準(zhǔn)制定組織要求該企業(yè)按照“公平、合理和非歧視(FRAND)”的條件向所有提出申請的企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。
  據(jù)最近的新聞報(bào)道,擁有代表性無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利的高通由于違反FRAND承諾濫用其壟斷力,正在接受中國國家發(fā)改委的調(diào)查。需要特別提及的是,高通不向其他芯片組制造企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可;同時(shí),按照手機(jī)價(jià)格的一定比例直接向手機(jī)制造企業(yè)進(jìn)行許可,從而賺取高額利潤。
  首先,不向其他芯片組制造企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的行為,明顯地違反了FRAND承諾(即,向包括競爭對手在內(nèi)的所有提出申請的企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可);而且,該行為使得其他芯片組制造企業(yè)實(shí)際上只能向不從高通處取得許可的手機(jī)制造企業(yè)銷售芯片組。這屬于限制競爭的行為。
  其次,在智能手機(jī)時(shí)代,高通仍然沿用著以通話和短信息為核心功能的功能手機(jī)時(shí)代的許可費(fèi)計(jì)算方式。就智能手機(jī)而言,操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序、觸摸顯示屏、大容量內(nèi)存、存儲器等與高通的無線通信技術(shù)毫不相關(guān)的功能所創(chuàng)造出的附加價(jià)值變得很大。高通按照與功能手機(jī)時(shí)代相同的方式計(jì)算和收取許可費(fèi)的行為,屬于對參與生態(tài)系統(tǒng)的其他諸多企業(yè)的投資進(jìn)行搭便車的專利套牢(patent hold-up)行為,即對事后壟斷力的濫用行為,其導(dǎo)致其他企業(yè)的創(chuàng)新動力受到阻礙,智能手機(jī)的價(jià)格提升,損害了消費(fèi)者的利益,屬于限制競爭的行為。
  雖然日本和韓國的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)曾對高通商業(yè)模式中的部分行為(如,要求手機(jī)制造企業(yè)將其擁有的專利無償提供給高通及高通的客戶,或者對不使用高通芯片組的手機(jī)制造企業(yè)收取更高的許可費(fèi)等)提出過質(zhì)疑,但是,全世界任何國家的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)均未曾全面審查過高通整體行為所可能導(dǎo)致的影響,包括限制競爭、損害消費(fèi)者和阻礙創(chuàng)新。
  反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)立足于反壟斷法的一般原理,對高通整體商業(yè)模式的限制競爭效果及高通可能提出的抗辯進(jìn)行仔細(xì)審查后,如認(rèn)為高通的行為所帶來的利益極小或小于其對競爭的限制效果,則應(yīng)對高通的整體商業(yè)模式采取根本性的整改措施,要求高通做到如下兩點(diǎn):(1)以芯片組(而非智能手機(jī))價(jià)格為基礎(chǔ)收取許可費(fèi);(2)按照FRAND條件向其他芯片組制造企業(yè)提供其標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。
  如果中國國家發(fā)改委能夠采取上述措施,則該舉措將成為全世界反壟斷機(jī)構(gòu)執(zhí)法實(shí)踐的里程碑事件。
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