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摩根士丹利被罰210萬美元
    2009-05-14        來源:國際金融報
  5月13日,英國金融監管機構表示,鑒于摩根士丹利公司未能阻止一名交易員故意高估資產價值,政府已對摩根士丹利罰款140萬英鎊(約合210萬美元)。
  英國金融服務局表示,摩根士丹利既沒有使用其關于非流動性市場的業務操作系統,也沒有對交易員的賬目進行充分監督,致使該公司在去年6月份因此被迫減計1.2億美元資產。
  金融服務局同時命令,禁止摩根士丹利公司前交易員馬修·塞巴斯蒂安·派珀在受監管的企業工作,并對他處以10.5萬英鎊罰款。金融服務局在聲明中表示,“派珀故意錯誤呈報了他代表摩根士丹利公司交易的資產價值,希望通過誤導該公司針對交易活動的監管程序來隱瞞虧損。”摩根士丹利公司已經停止了派珀的工作,并在發現他故意錯報資產價值之時就展開了內部調查。
  摩根士丹利和派珀都已同英國監管機構合作,并同意在政府調查初期就此事達成和解,因此針對二者的罰款金額已經減少了30%。
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