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５月１７日，對于上投摩根基金公司而言，是個尷尬的日子。
在公眾關切的目光中，該公司宣布決定：免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退，公司保留進一步追究其法律責任的權利。
唐建是誰？他做了什么讓上投摩根如此難堪？對他的查處對基金本身又有多大影響？
唐建私建“老鼠倉” 中國證監會立案調查
唐建，原任上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金經理，３３歲，是基金業的一名新秀。出任成長先鋒基金經理之前，為阿爾法基金經理助理。
上投摩根的多只基金持有“新疆眾和”股票，包括上投摩根雙息平衡混合型基金、阿爾法股票型基金、中國優勢基金，及２００６年９月２０日成立的成長先鋒基金等。可是，在出任基金經理助理時，在公司基金持有“新疆眾和”之前，唐建便以其父親和第三人賬戶，先于基金買入新疆眾和的股票。
據某媒體了解，唐父的賬戶買入近６萬股，獲利近２９萬元，另一賬戶買入２０多萬股，獲利１２０多萬元，總共獲利逾１５０萬元。一面為公司投資股票，一面私下建倉賺錢，這即是民間俗稱的“老鼠倉”。
２００６年１１月，唐建在某日尾盤突然拉升“新疆眾和”，引起上證所的警惕，監管當局因此向上投摩根發出風險提示函，并由上海證監部門對公司進行了有關內部管理的現場檢查，一度暫停業務審批。
近日，上投摩根收到中國證券監督管理委員會的正式通知，對唐建個人涉嫌利用內幕信息從事違規投資活動進行立案調查。上投摩根在積極配合監管機構調查的同時，對唐建的問題也作了進一步查證，發現唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動，也未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為。唐建也承認，其過去的個人行為違反了公司規定及相關法律法規。
上投摩根在公開告示中稱，唐建欺騙公司，嚴重違反了公司制度，決定免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。
證券監管提速加強 “老鼠倉”將被嚴查
中國證監會基金部近日發出《關于切實加強基金投資風險管理及有關問題的通知》，嚴禁基金公司進行投機操作，并稱將嚴肅查處“老鼠倉”。
唐建的被調查，符合監管的有關條例。
值得關注的是，目前，中國的股票賬戶達９３００余萬個，幾個賬戶異動就立即被監管，這是一個新的動向。“這表明，中國對證券市場的監管加強了，而且反應快了。”專家稱。
針對近期市場交投活躍，尤其是一些公布資產重組或者重大合同等利好信息的個股異常活躍，上證所已予以高度關注，并根據規則對一些異常活躍的大額交易賬戶及其營業部進行了非現場調查。今年１—３月，上證所已經進行異常交易調查逾百起，涉及證券營業部近２００家次，并就“杭蕭鋼構”、“三普藥業”等股票交易中涉嫌違法違規行為提請證監會立案調查。這是上海證券交易所“關口前移”、“三及時”的自律監管所取得的最新成果。
去年，上證所先后全面修訂了兩大基本業務規則《上市規則》和《交易規則》，并完善了中國證監會正在審批中的第三大基本業務規則《會員管理規則》，新近又出臺了加強基金投資風險管理及有關問題的通知，這為監管工作創造了良好的制度環境。
可以說，唐建是撞在了槍口上。
公司增聘新基金經理 對基金沒有實質影響
從唐建涉嫌利用內幕信息進行違規投資活動的行為來看，其作為雖屬于個人行為，但性質與影響惡劣。上投摩根公司總經理王鴻嬪１７日在書面答記者問中稱，唐建嚴重違反了基金從業人員應有的行為操守和職業道德，損害了公司聲譽，公司予以嚴厲譴責。
２００６年９月成長先鋒基金成立以來，基金規模迅速增長，最高曾超過１５０億元人民幣，為基金運作帶來較大壓力，唐建的業績平平。如何減輕這種規模壓力，成為基金經理人的現實問題。此時，公司發現了基金經理本人唐建在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強調個股投資、價值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現象。
據稱，公司監察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建，敦促其盡快糾正與改善。去年９月中國證監會基金部曾對公司作過提醒，希望能進一步完善對基金經理的權限管理。同年１０月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經理的投資行為給予了電話提醒。
為確保成長先鋒基金的穩健運作，今年２月，公司管理層經過討論，決定增聘公司研究總監趙梓峰為基金經理。此后，公司又增派楊安樂先生為該基金經理助理。根據晨星統計數據，截止到２００７年５月１１日，成長先鋒基金的單位凈值為２．０２１４元，自去年９月設立以來，總回報率達到１０２．１４％，今年以來的總回報率為５７．７０％。
“我們希望投資者不用擔心基金的業績。”王鴻嬪說。
怎樣防止類似事件發生？王鴻嬪說，公司正從這一事件中虛心汲取教訓，進一步加強和完善對從業人員的管理，從各個方面完善加強業務流程和制度建設，特別是要進一步完善三套體系，即科學的估值體系、系統的交易體系與統一制衡的交易執行體系，充分發揮團隊的力量，防止和減少個人的道德風險。同時，公司將進一步加強監控管理，嚴防類似事件發生。
[鏈接]什么是“老鼠倉”
所謂“老鼠倉”，是指相關內部人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價拉升到高位后，率先賣出個人倉位進而獲利的行為。“老鼠倉”本質上是一種內幕交易，為各國證券市場監管法規所不容。
上投摩根基金管理有限公司
成立于２００４年５月，由上海國際集團旗下的上海國際信托投資有限公司和摩根富林明資產管理(英國)有限公司共同組建，中方持股５１％。目前公司旗下擁有五只證券投資基金以及一只貨幣基金。 |