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期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶方案正醞釀實(shí)施，在此基礎(chǔ)上，期貨投資者實(shí)名制開(kāi)戶也將很快鋪開(kāi)。
昨日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《規(guī)定》），明確了期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶方案和流程，并要求開(kāi)戶必須采用實(shí)名制，期貨市場(chǎng)客戶將按照“新老劃斷”的方式采用統(tǒng)一的實(shí)名制開(kāi)戶方案，期貨公司則將參考其統(tǒng)一開(kāi)戶技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)的情況“升級(jí)一批實(shí)施一批”。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，目前各期貨交易所、監(jiān)控中心和8家試點(diǎn)期貨公司的系統(tǒng)建設(shè)和系統(tǒng)升級(jí)已基本完成并完成試測(cè)準(zhǔn)備就緒，將爭(zhēng)取在今年年底之前實(shí)現(xiàn)全市場(chǎng)所有期貨公司完成系統(tǒng)建設(shè)，并采用該統(tǒng)一開(kāi)戶方案。
根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司為客戶開(kāi)戶時(shí)，統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司（下稱“監(jiān)控中心”）向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，監(jiān)控中心通過(guò)聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢系統(tǒng)和全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼中心查詢系統(tǒng)，對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)至各期貨交易所，各期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則為客戶分配交易編碼，并將編碼通過(guò)監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個(gè)開(kāi)戶過(guò)程。
雖然統(tǒng)一開(kāi)戶中增加了由監(jiān)控中心對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制核對(duì)的程序，但均為電子傳輸和系統(tǒng)自動(dòng)核對(duì)，并不會(huì)對(duì)期貨公司和客戶的便捷性產(chǎn)生影響。
業(yè)內(nèi)人士表示，期貨市場(chǎng)開(kāi)戶流程，由于缺乏獨(dú)立第三方復(fù)核程序，既不利于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力的提高，也無(wú)法確保客戶資料的真實(shí)和完整，客戶和期貨公司需要同時(shí)登錄三家期貨交易所分別編碼的審核手續(xù)，也使開(kāi)戶效率不高。新的“統(tǒng)一開(kāi)戶方案”不但使期貨市場(chǎng)實(shí)名開(kāi)戶制落到實(shí)處，使其從事后檢查變?yōu)槭虑翱刂疲灿欣谔嵘谪浭袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力、提高市場(chǎng)運(yùn)行效率。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，由于期貨公司端系統(tǒng)的升級(jí)需要期貨軟件開(kāi)發(fā)商到期貨公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，在現(xiàn)有條件下期貨公司無(wú)法同步同時(shí)實(shí)施統(tǒng)一開(kāi)戶，為此將按照“升級(jí)一批實(shí)施一批”的原則指導(dǎo)和督促期貨公司分期分批上線統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)。
而老客戶和新客戶、已上線期貨公司與未上線期貨公司將實(shí)行“新老劃斷”，《規(guī)定》實(shí)施后新開(kāi)戶的客戶，將按照《規(guī)定》辦理開(kāi)戶手續(xù)，已有老客戶將分期分批實(shí)施開(kāi)戶實(shí)名制的核驗(yàn)和相關(guān)資料建設(shè)。同時(shí)，已上線期貨公司接受新客戶開(kāi)戶時(shí)，將按照《規(guī)定》要求為客戶開(kāi)戶并申請(qǐng)交易編碼；未上線期貨公司，仍按照原程序?yàn)榭蛻羯暾?qǐng)交易編碼。
該負(fù)責(zé)人還透露，各有關(guān)部門(mén)將爭(zhēng)取在今年年底前完成全市場(chǎng)所有期貨公司端的系統(tǒng)升級(jí)，并開(kāi)始實(shí)施統(tǒng)一的開(kāi)戶方案。 |