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根據(jù)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部日前發(fā)布的公告，8月已有海通證券、長(zhǎng)江證券、萬(wàn)和證券、紅塔證券、上海證券及南京證券等6家券商遞交了設(shè)立營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)。
由于8月末券商營(yíng)業(yè)部異地遷址和服務(wù)部升級(jí)的時(shí)間窗口將關(guān)閉，券商申請(qǐng)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的速度近期加快。
申請(qǐng)速度加快
證監(jiān)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，4月16日至今，共接受了45份設(shè)立營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)，并受理其中37份，批復(fù)了27家。粗略來(lái)算，平均每月接受申請(qǐng)數(shù)量為11家左右。
統(tǒng)計(jì)顯示，4月份共有7家證券公司向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，5月份有8家，6月份增至12家，7月份同樣有12家券商提出申請(qǐng)。而8月僅第一周就有6家公司提出了申請(qǐng)，很明顯，券商遞交開(kāi)設(shè)新?tīng)I(yíng)業(yè)部申請(qǐng)的速度加快。
在這些提出申請(qǐng)的公司中，不僅包括申銀萬(wàn)國(guó)、國(guó)泰君安、華泰證券、國(guó)信證券等大型券商，還包括方正證券、紅塔證券、聯(lián)訊證券、華龍證券等小券商。
小券商加入新設(shè)營(yíng)業(yè)部的陣營(yíng)，似乎驗(yàn)證了業(yè)界有關(guān)券商新設(shè)營(yíng)業(yè)部門(mén)檻降低的傳聞。
準(zhǔn)入門(mén)檻降低
此前，有傳聞稱(chēng)，今年下半年證券公司新設(shè)營(yíng)業(yè)部條件有望調(diào)整。條件為：在最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上，凈資本達(dá)到20億元以上的券商即可新設(shè)營(yíng)業(yè)部，這將較目前的準(zhǔn)入門(mén)檻有所降低。
目前，證監(jiān)會(huì)規(guī)定的新設(shè)營(yíng)業(yè)部門(mén)檻除了券商分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別一條與傳聞相同，還要求上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，這一規(guī)定意味著只有券商凈資本在30億元以上才能新設(shè)營(yíng)業(yè)部。
而從證監(jiān)會(huì)批復(fù)的新設(shè)營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)來(lái)看，部分券商的資質(zhì)甚至比傳聞的門(mén)檻還要低。
以天源證券為例，該券商于6月4日向證監(jiān)會(huì)提出新設(shè)營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)，并于8月4日獲得批復(fù)。但從證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的2009年券商營(yíng)業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)看，天源證券代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入僅為1.89億元，排在第89位；凈資本僅為2.1億元，排在第102位；而在券商分類(lèi)評(píng)級(jí)中，該券商僅被評(píng)為CCC級(jí)。
傭金戰(zhàn)或再起
今年上半年，由于營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)的擴(kuò)張，券商傭金戰(zhàn)進(jìn)行得非常慘烈。多家券商研究機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)，第三季度之后，券商傭金下滑的趨勢(shì)將逐步減緩。但如果券商新設(shè)營(yíng)業(yè)部的門(mén)檻減低，有業(yè)內(nèi)人士擔(dān)憂(yōu)，傭金戰(zhàn)有可能硝煙再起。
南方一家大型券商高管在接受記者采訪時(shí)表示，“在券商仍然以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主導(dǎo)的盈利模式下，傭金下滑將是長(zhǎng)久趨勢(shì)，但下滑幅度會(huì)越來(lái)越平穩(wěn)。” |