證監(jiān)會日前下發(fā)《關于進一步加強新股申購工作有關問題的通知》（機構部部函[2009]262號），就規(guī)范申購新股行為、保護投資者合法權益做出了若干部署。
《通知》要求各證券經營機構應積極采取措施，對參與網上申購新股的投資者進行風險提示。風險提示原則上應包含以下內容：“請您在申購前仔細閱讀該公司的《招股說明書》及其《新股投資風險特別公告》，確定您在申購前了解您的投資對象及投資風險，避免盲目投資。該公司新股發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間由發(fā)行人及其承銷商在市場詢價的基礎上協(xié)商確定，無任何機構擔保該公司股票上市后不會跌破發(fā)行價，請您理性判斷是否申購。一旦申購，您將自行承擔可能的風險及損失。”
同時，《通知》要求各券商嚴格遵守關于加強和規(guī)范賬戶管理工作的有關規(guī)定，確保新開賬戶均為合格賬戶，杜絕虛假開戶、“開空戶”等問題，切實保護投資者合法權益。另外，各券商應嚴格遵守《指導意見》有關規(guī)定。證券公司自營業(yè)務、集合資產管理計劃或定向資產管理賬戶等已參與網下報價的，不得再參與網上申購；證券公司自營業(yè)務等涉及開立多個賬戶的，只能通過單一賬戶參與網上申購。 |
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