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證監(jiān)會多舉措遏制違法違規(guī)

2016-01-16 作者：記者李丹丹來源：上海證券報

【大中小】

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在15日的例行發(fā)布會上指出，針對私募基金領域存在的五類違法違規(guī)行為，證監(jiān)會去年采取了處罰措施并取得了監(jiān)管實效，一定程度上遏制了私募基金風險事件的高發(fā)態(tài)勢。2016年證監(jiān)會將持續(xù)加強私募基金行業(yè)日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法工作，依法從嚴查處違法違規(guī)行為，加大責任追究力度，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

　　他同時強調(diào)，私募基金登記備案不構成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為任何增信手段。投資者應該認真評估自身風險承擔能力，審慎選擇私募基金管理人，提高法制觀念和風險防范意識。各私募基金管理人應依法嚴格自律，加強內(nèi)部控制和風險管理，嚴守誠信守法底線。

　　私募基金自納入證監(jiān)會監(jiān)管以來，發(fā)展迅速，目前已登記私募基金管理人2.5萬家，基金規(guī)模5.1萬億。部分私募基金規(guī)范運作，對推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、增加融資渠道、促進經(jīng)濟發(fā)展做出了切實貢獻。但私募行業(yè)在迅速發(fā)展過程中也存在一定的問題。

　　鄧舸介紹，為督導私募基金行業(yè)規(guī)范運作，加強風險防范，保護投資者合法權益，2015年證監(jiān)會組織會內(nèi)各方力量共對140余家私募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現(xiàn)場檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的私募基金管理人進行了風險排查。

　　檢查發(fā)現(xiàn)，當前私募基金領域存在以下五類違法違規(guī)問題，甚至涉嫌非法集資等犯罪活動：

　　一是登記備案信息失真。如私募基金管理機構和私募基金登記備案信息不完整、不真實，更新不及時，沒有按規(guī)定報送定期報告和重大事項變更情況。

　　二是資金募集行為違規(guī)。如向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、夸大或虛假宣傳、違規(guī)保本保收益、投資者人數(shù)超過法定人數(shù)限制等。

　　三是投資運作行為違規(guī)。如挪用或侵占基金財產(chǎn)、將固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同、違反合同約定列支費用、進行利益輸送等。

　　四是公司管理失范。如內(nèi)部管理和風險控制制度不健全，公司管理薄弱;信息披露制度不健全，披露信息不充分;沒有建立利益沖突防范機制或執(zhí)行不到位等。

　　五是涉嫌違法犯罪。如以虛假或夸大項目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙;操縱市場、內(nèi)幕交易等。

　　鄧舸介紹，為遏制違法犯罪和違規(guī)經(jīng)營，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，2015年證監(jiān)會區(qū)分不同情形，依法采取了以下措施：

　　一是對上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司作出行政處罰。

　　二是對以下27家私募基金管理人采取行政監(jiān)管措施：中逢昊投資基金管理(北京)有限公司、華夏恒業(yè)投資基金管理(北京)有限公司、六寶(北京)投資基金管理有限公司、北京威士曼惠世投資管理有限公司、北京恒天財富投資管理有限公司、太原新晉商創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司、中融金城投資擔保有限公司、晉商世紀山西股權投資管理有限公司、譽霖恒信股權投資管理(大連)有限公司、鼎立資產(chǎn)管理(大連)有限公司、廣州銀閏投資顧問有限公司、廣州安州投資管理有限公司、廣州穗富投資管理有限公司、上海凱石益正資產(chǎn)管理有限公司、上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司、上海盛宇股權投資中心(有限合伙)、上海穩(wěn)裕股權投資管理有限公司、上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司、湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、深圳市金賽銀基金管理有限公司、深圳市匯朋聯(lián)銀投資基金管理有限公司、中科招商投資管理集團股份有限公司、陜西圣禹投資管理有限公司、四川垚盛投資管理有限公司、安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、河南東達資產(chǎn)管理有限公司、河南省以馬內(nèi)利資產(chǎn)管理有限公司。

　　三是對上海好買信投資管理有限公司、武漢財富基石投資管理有限公司這2家私募銷售機構采取行政監(jiān)管措施。

　　四是對以下8個相關責任人采取行政監(jiān)管措施：太原新晉商創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司實際控制人桂晉生，業(yè)務主管人員趙笑長、杜懷讓;中融金城投資擔保有限公司法定代表人牛利平，公司負責人田亞斌;譽霖恒信股權投資管理(大連)有限公司法定代表人鄭煥慶;上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司法定代表人崔軍;中科招商投資管理集團股份有限公司董事長、總經(jīng)理單祥雙。

　　此外，還對9家私募基金管理人立案稽查;對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關或地方政府。