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中國證監(jiān)會13日宣布，鐵礦石期貨引入境外交易者參與交易的各項準備工作已經(jīng)完成。綜合考慮各方因素，鐵礦石期貨將于2018年5月4日正式實施引入境外交易者業(yè)務。
3月27日，大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）發(fā)布了鐵礦石期貨引入境外交易者相關規(guī)則，引起境內(nèi)外市場密切關注。日前，大商所相關負責人圍繞輿論關注議題，就特定品種交易者適當性管理辦法進行了解答。
據(jù)介紹，由于鐵礦石期貨特定品種是在市場既有品種上引入境外交易者，因此大商所特定品種交易者適當性管理辦法首先對其適用范圍作出了說明，以該制度發(fā)布實施為節(jié)點進行“新老劃斷”。
具體來看，在交易者適當性管理辦法實施前已開戶的境內(nèi)客戶可直接參與特定品種期貨交易，不需要重新審核適當性。對于交易者適當性管理辦法實施后新開戶的境內(nèi)外客戶，開戶機構應落實大商所特定品種交易者適當性制度要求。需要注意的是，制度發(fā)布實施后的境內(nèi)新客戶開戶流程不變，在開戶完成后期貨公司需先關閉其特定品種交易權限，不會影響境內(nèi)客戶開戶。
在特定品種交易者適當性制度中，大商所對交易者設置了知識測試、交易經(jīng)歷、可用資金、合規(guī)誠信等準入條件。首先，為保證交易者在參與特定品種期貨交易之前基本了解期貨基礎知識和期貨運行原理，個人客戶本人及單位客戶指定下單人需進行特定品種期貨知識考試，考試內(nèi)容包含交易、清算、交割、風控、法律等方面的基礎知識。交易者需登錄中國期貨業(yè)協(xié)會平臺進行在線測試，得分達到80分及以上為通過。為方便境外交易者參與測試，交易者可自主選擇中文或英文試題。
為保證交易者具有一定期貨交易水平和風險控制能力，大商所要求交易者應具有真實交易經(jīng)歷。對于境內(nèi)期貨交易經(jīng)歷，交易者應當提供由期貨公司會員出具的期貨交易結算單；對于境外期貨交易經(jīng)歷，交易者應當提供在證監(jiān)會簽署合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構監(jiān)管的境外期貨交易場所的期貨交易記錄明細、結算單據(jù)或其他憑證作為證明。
據(jù)介紹，為確保交易者具有一定的風險承受能力，交易者申請交易編碼或開通交易權限前5個交易日每日結算后，在該開戶機構處的保證金賬戶可用資金余額均不得低于10萬元人民幣或者等值外幣，人民幣和外幣余額加總計算，保證交易者具備一定資金基礎。
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